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宋朝：世界“近代化”的序幕

作者：孫隆基 

來(lái)源： 轉(zhuǎn)載自“我們都愛(ài)宋朝”公眾號(hào)

時(shí)間：孔子二五六九年歲次戊戌九月初二日乙亥

         耶穌2018年10月10日

吳鉤按：本文作者為美國(guó)孟菲斯大學(xué)教授孫隆基先生。2001年，孫教授在《二十一世紀(jì)》雜志刊發(fā)了長(zhǎng)文《全球視野中的中國(guó)千年》，本文即為《全球視野中的中國(guó)千年》其中之一節(jié)，我節(jié)選出來(lái)，以饗讀者。

公元一千年，正值宋朝第三位皇帝真宗咸平三年。宋代中國(guó)是世界近代化前奏的說(shuō)法，不限于內(nèi)藤湖南一流的日本學(xué)者。當(dāng)代美國(guó)的比較歷史家麥克尼爾在《權(quán)力的追求》中也說(shuō)：”本書(shū)的假設(shè)是：中國(guó)在一千年前后轉(zhuǎn)向市場(chǎng)調(diào)節(jié)的行為顛覆了世界史的一個(gè)關(guān)鍵性的平衡。我相信中國(guó)的例子啟動(dòng)了人類(lèi)的一個(gè)千年探索，去發(fā)現(xiàn)在協(xié)調(diào)大規(guī)模行為這一點(diǎn)上，從價(jià)格和私人或小團(tuán)體(合伙或公司)對(duì)私利的看法出發(fā)，會(huì)有些什么成果?！?/p>

麥克尼爾中國(guó)在近千年之始領(lǐng)先于世界之說(shuō)，其前提仍然是以它未能發(fā)展出全面的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為歸依，并舉出慣用的解釋，如中央集權(quán)的官僚體制對(duì)商人的抑制之類(lèi)。問(wèn)題在于，中國(guó)歷史發(fā)展的形態(tài)是否含有達(dá)到全面市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)目的，值得商榷。然而，在我們探討宋朝是否世界”近代化”的早春，仍得用西方”近代化”的標(biāo)準(zhǔn)，例如：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)、都市化、政治的文官化、科技的新突破、思想與文化的世俗化、民族國(guó)家的成形、以及國(guó)際化，等等。這一組因素，宋代的中國(guó)似乎全部齊備，并且比西方提早五百年。

自隋朝重建科舉制度以來(lái)，世襲的門(mén)閥對(duì)政治的壟斷被打破，至唐末，中古式的貴族政治整個(gè)沒(méi)落。宋代上承此勢(shì)，由科舉制度出身的文官政治變成主流。此外，宋朝的創(chuàng)立者有鑒于唐末五代武人跋扈，遂采取重文輕武的措施，使中國(guó)成為世界上最先由文官統(tǒng)治的國(guó)家。

在財(cái)產(chǎn)關(guān)系上，宋代也由門(mén)閥私有制和國(guó)家分配土地制轉(zhuǎn)變?yōu)橥恋刈杂少I(mǎi)賣(mài)和契約化。世族門(mén)閥的消失，使魏晉以來(lái)一直盛行的莊園制度為地主制度與小農(nóng)耕作所取代。至于國(guó)家方面，也基本上放棄用國(guó)有土地授田給無(wú)耕地農(nóng)民，以減輕土地兼并、調(diào)節(jié)貧富不均的施政。宋代的土地政策是”田制不立”"不抑兼并”。國(guó)有土地雖仍存在，但占全部土地的很小比例，其功能也不積極。一般是放任土地自由買(mǎi)賣(mài)，國(guó)家只收登記費(fèi)用。至于租佃的契約，則多半由私人之間決定。

自漢代以來(lái)，中央一視抑制兼并為正途，不但為了防止形成地方割據(jù)勢(shì)力，也盡量避免因貧富不均導(dǎo)致農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)暴發(fā)。雖然，這個(gè)政策成功的時(shí)期不多?；适?、外戚、公卿、宦官、豪商或競(jìng)爭(zhēng)或勾結(jié)，對(duì)無(wú)權(quán)無(wú)助的農(nóng)民進(jìn)行蠶食，結(jié)果總造成”富者田連阡陌、貧者無(wú)立錐之地”的局面。從漢末經(jīng)魏晉至南北朝，甚至形成世族地主的莊園制度，長(zhǎng)達(dá)四個(gè)世紀(jì)。中央試圖調(diào)節(jié)貧富不均是基于皇權(quán)生存的考慮，但其立論常依據(jù)烏托邦式的理想。王莽的恢復(fù)”井田制”，與北魏北周的”均田制”，都宣稱是對(duì)古代周禮的回歸。

但自從中唐推行”兩稅制”以來(lái)，（此處有刪節(jié)）國(guó)家基本上放棄大規(guī)模的平均土地的嘗試，雖然這個(gè)思想深入民心，時(shí)隱時(shí)現(xiàn)。由于均田制的崩壞，唐朝于公元780年實(shí)行”兩稅制”，基本上是對(duì)兩項(xiàng)現(xiàn)實(shí)——私有制和貨幣經(jīng)濟(jì)——的讓步。在均田制底下，農(nóng)民對(duì)土地只有使用權(quán)，死后必須歸還國(guó)家，由國(guó)家對(duì)新戶主重新分配，而國(guó)家在這個(gè)基礎(chǔ)上抽取租庸調(diào)，并建立寓兵于農(nóng)的府兵制。兩稅制把稅制簡(jiǎn)單化，只收戶稅和地稅，分?jǐn)傁那飪杉菊魇?，地稅征收谷物，戶稅則全以現(xiàn)錢(qián)計(jì)算。宋代上承唐代兩稅制，也輕丁口稅而重田產(chǎn)稅。

從此國(guó)家基本上認(rèn)可私有財(cái)產(chǎn)，并著眼于政府的現(xiàn)款運(yùn)轉(zhuǎn)。它”從由來(lái)以久的國(guó)家必須負(fù)責(zé)糾正土地分配不均的教義全面撤退?！敝劣凇本镏啤被颉本镏啤保m然與現(xiàn)代社會(huì)主義思想引起共鳴，卻是財(cái)產(chǎn)關(guān)系與市場(chǎng)關(guān)系不發(fā)達(dá)的癥候。北朝的北魏北周能夠?qū)嵭芯镏?，正因?yàn)槿A北落后，而執(zhí)政者又是外族的原因。至隋唐大一統(tǒng)后，均田制并不實(shí)行于較發(fā)達(dá)的華南。

宋代”不抑兼并”，并不造成魏晉南北朝式的世族莊園所有制，因?yàn)榭婆e制度已大致上決定社會(huì)地位的升降，造成社會(huì)階層的流動(dòng)性，市場(chǎng)的發(fā)達(dá)也促進(jìn)地產(chǎn)轉(zhuǎn)手之快速，”三世而衰”變成常態(tài)。士大夫和官宦家族為了保持家道不中落，遂有投資于族田之舉，為了保持家族的延續(xù)，用修訂族譜人工地維持家族不散這個(gè)風(fēng)尚也開(kāi)始盛行。

“不抑兼并”雖不造成世族對(duì)政權(quán)的壟斷，仍不可免導(dǎo)致土地兼并。這個(gè)趨勢(shì)在王安石變法時(shí)期已頗為嚴(yán)重，但王安石主張國(guó)家對(duì)社會(huì)的干涉，不再是平均地權(quán)而是對(duì)小農(nóng)作出貸款，亦即是提高生產(chǎn)、發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，而不是搞平均主義。而王安石把老百姓對(duì)國(guó)家的服役變成用現(xiàn)錢(qián)折算，地方對(duì)中央的貢改為比較市價(jià)后進(jìn)行采購(gòu)，都是市場(chǎng)和貨幣經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度才可能出現(xiàn)的政策。

在宋代，中古式的身份制雖仍殘存，但政府基于財(cái)政的考慮把全國(guó)居民分為”主戶”與”客戶”，亦即是只看財(cái)產(chǎn)，不看身份。擁有財(cái)產(chǎn)的主戶直接承擔(dān)各種賦稅，無(wú)產(chǎn)業(yè)的客戶則不直接承擔(dān)。在鄉(xiāng)間，客戶是指佃農(nóng)，他們不再是從前世族地主的”私屬”，而是直接編入國(guó)家的戶籍。在城市里，主戶身份并不以房地產(chǎn)之有無(wú)為唯一標(biāo)準(zhǔn)，也包括有無(wú)店鋪、庫(kù)房，以及從事經(jīng)營(yíng)的資本，客戶則是雇員或房客。這種分類(lèi)法是根據(jù)財(cái)產(chǎn)關(guān)系，也把契約關(guān)系普遍化。

唐代城市多為行政中心，宋代市鎮(zhèn)趨于工商業(yè)化。唐代都市內(nèi)的貿(mào)易地區(qū)由官員嚴(yán)格控制，宋代則放任自由，因此商業(yè)區(qū)與住宅區(qū)的界限逐漸消失。宋代的新型都市有些發(fā)展至很大規(guī)模，例如開(kāi)封和杭州都達(dá)到一百萬(wàn)人口。后者為馬可波羅在元朝初所目睹，驚嘆為前所未有。至元朝后期，世界旅行家阿拉伯人伊本．貝圖塔(IbnBattuta)訪問(wèn)杭州，亦稱之為”世上最大的城市”。當(dāng)時(shí)在中國(guó)以外最大的城市是巴格達(dá)，在三十至五十萬(wàn)之間。

宋代的都市化也反映貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。宋朝鑄造的銅錢(qián)超出唐朝時(shí)的十倍以上，但仍不敷應(yīng)用，在缺銅的情形下，宋真宗年間出現(xiàn)民間發(fā)行的”交子”，是世界最早的紙幣，后來(lái)為政府接辦。中國(guó)發(fā)展至宋代，商稅也日形重要，它成為城鎮(zhèn)征收的主要項(xiàng)目。從遠(yuǎn)洋貿(mào)易抽取的稅收，也達(dá)史無(wú)前例的比重。

學(xué)者們?cè)鵀樗未鸀槭裁礇](méi)有出現(xiàn)”工業(yè)革命”而進(jìn)行討論。在北宋，中國(guó)人已懂得用燒煤煉鋼，大型企業(yè)雇傭數(shù)百全職的產(chǎn)業(yè)工人，而政府的兩處軍工業(yè)聘用八千工人——這已經(jīng)是重工業(yè)規(guī)模。華北的鋼鐵業(yè)以1078一年為例，達(dá)年產(chǎn)一百二十五萬(wàn)噸的水平，而英國(guó)于1788年亦即工業(yè)革命之始才不過(guò)年產(chǎn)七萬(wàn)六千噸。此外，礦冶、造紙業(yè)、制瓷業(yè)、絲織、航海業(yè)也高度發(fā)達(dá)。宋代中國(guó)是前現(xiàn)代的”高科技”之家：造紙、印刷、火藥、羅盤(pán)雖然多發(fā)明于前代，但至宋代成為大規(guī)模制造業(yè)。

宋代中國(guó)的”現(xiàn)代性”，也表現(xiàn)為中古佛教的衰微和世俗精神之來(lái)臨。在世界其他各地仍盛行宗教藝術(shù)之時(shí)，宋代的繪畫(huà)題材已開(kāi)始表現(xiàn)市集與貿(mào)易，而文人創(chuàng)造的山水畫(huà)則呈現(xiàn)一種寫(xiě)實(shí)主義，宋代的原創(chuàng)不像后來(lái)被注入禪學(xué)的明代山水畫(huà)，而是對(duì)自然界忠實(shí)的模擬。這個(gè)入世的精神也表現(xiàn)為儒家理學(xué)之抬頭。理學(xué)以人倫為天理，在今日或被視為一種宗教，因?yàn)榻袢諏?duì)世俗化的定義是個(gè)人從任何權(quán)威底下解放，基本上是西方的設(shè)定。宋代的理學(xué)不妨視作中國(guó)式的集體主義人間觀的哲學(xué)體現(xiàn)。對(duì)不服膺神道觀的中國(guó)人來(lái)說(shuō)，這就是他們?cè)诂F(xiàn)世的行為方式，在現(xiàn)代社會(huì)中也如是。

宋代承繼隋唐帝國(guó)，卻不能重組”天下”，而必須和遼、西夏、金、蒙古等敵國(guó)并存，在中國(guó)歷代的皇朝史中呈現(xiàn)一種非常態(tài)，反倒更近似”近代”的邦國(guó)。宋朝長(zhǎng)期積弱，非但沒(méi)法重建漢唐的規(guī)模，反而令抵抗外族入侵成為國(guó)民生活的常態(tài)。長(zhǎng)期下來(lái)，一種初期的”民族意識(shí)”開(kāi)始形成。宋代已經(jīng)有印刷術(shù)這種傳媒。按照班奈狄克．安德生的說(shuō)法，印刷術(shù)是形成近代國(guó)家這個(gè)”想像的團(tuán)體”的主要因素。宋代的岳飛和文天祥后來(lái)在中華民國(guó)誕生時(shí)期編織的”民族英雄”譜系里變成先烈，正因?yàn)樗纬悬c(diǎn)像近代列強(qiáng)交侵底下的受難國(guó)家。

宋代這幅圖像”近代化”得有點(diǎn)驚人，有加以修訂的必要。該指出：它不可免遮蓋了地域性差異，一般來(lái)說(shuō)，先進(jìn)的社會(huì)關(guān)系是江南盛于華北，東部盛于西部。整體來(lái)說(shuō)，宋代的市場(chǎng)和契約關(guān)系的普遍化不及工業(yè)革命后的西方。雖然從宋代以后，土地關(guān)系是以契約為主導(dǎo)，但到了清代的雍正朝，國(guó)家對(duì)殘留的人身依附關(guān)系還得頒布最后一次解除法令?！眱啥愔啤避愂嫉闹禺a(chǎn)業(yè)輕丁口的措施，后起的朝代又必須重新執(zhí)行——如明代的”一條鞭”和清代的”攤丁入畝”，似乎并非一勞永逸，而是循環(huán)出現(xiàn)。宋代的文官統(tǒng)治，在后起的朝代——尤其是由外族入侵建立者——也屢受貴族統(tǒng)治的干擾。至于宋代印刷術(shù)雖然發(fā)達(dá)，但大多數(shù)人仍是文盲。當(dāng)時(shí)或許已有近代”民族”觀念的萌芽，但這和近代國(guó)家用國(guó)民教育和大眾傳媒塑造”國(guó)民”的積極措施還差得很遠(yuǎn)。

責(zé)任編輯：柳君