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西方學(xué)人眼中的宋代歷史——以《儒家統(tǒng)治的時(shí)代：宋的轉(zhuǎn)型》為中心

作者：李華瑞（首都師范大學(xué)）

來(lái)源：《光明日?qǐng)?bào)》

時(shí)間：孔子二五六七年歲次丙申九月廿九日甲申

          耶穌2016年10月29日

20世紀(jì)初以來(lái)，歐美學(xué)界對(duì)中國(guó)宋代歷史有較多研究，但是迄今還沒(méi)有一部較為全面反映歐美學(xué)者研究宋代歷史的著作被譯介到中國(guó)來(lái)。劍橋中國(guó)史在很大程度上代表著西方學(xué)界對(duì)中國(guó)歷史的認(rèn)識(shí)，目前大多數(shù)斷代史都已有中譯本，而劍橋五代兩宋史英文版2009年只出了上冊(cè)，下冊(cè)尚未出版，即使已出的上冊(cè)英文版對(duì)最近20多年世界范圍內(nèi)新的研究成果反映也有限。迪特·庫(kù)恩《儒家統(tǒng)治的時(shí)代：宋的轉(zhuǎn)型》此時(shí)翻譯出版，可以說(shuō)是中國(guó)讀者讀到的第一部較為全面反映西方學(xué)界對(duì)宋代歷史認(rèn)識(shí)的著作（不包括專題研究著作）。

讀《儒家統(tǒng)治的時(shí)代：宋的轉(zhuǎn)型》會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象，在國(guó)人從20世紀(jì)初以來(lái)就喜歡用西方的學(xué)術(shù)規(guī)范、問(wèn)題意識(shí)、理論框架甚至敘述話語(yǔ)來(lái)研究、描述宋代歷史的大背景下，這部出自西方學(xué)人的書(shū)卻力圖回到傳統(tǒng)中國(guó)的認(rèn)知上，亦即探究宋代歷史是如何在儒家思想統(tǒng)領(lǐng)、影響下踐行和發(fā)展的。這又使我想到近20年來(lái)國(guó)內(nèi)宋史學(xué)界常常引用前賢的議論借以說(shuō)明宋代文化對(duì)宋以后中國(guó)歷史文化特征的塑造，如明朝人陳邦瞻在《宋史紀(jì)事本末》序中說(shuō)：“今國(guó)家之制，民國(guó)之俗、官司之所行，儒者之所守，有一不與宋近乎？非慕宋而樂(lè)趨之，而勢(shì)固然已?！庇秩缃枷爰覈?yán)復(fù)說(shuō)：“中國(guó)所以成為今日現(xiàn)象者，為善為惡，姑不具論，而為宋人之所造就，什八九可斷言也。”但是迄今為止對(duì)此除了講理學(xué)的思想及其對(duì)后世的影響有汗牛充棟的論著外，很少能在諸多歷史環(huán)節(jié)上給予科學(xué)實(shí)證的回應(yīng)和深入討論。而迪特·庫(kù)恩先生則從西方人的視角在宋朝歷史中發(fā)現(xiàn)濃濃的“中國(guó)味”，以及這種濃濃“中國(guó)味”在后世的延續(xù)：“在宋朝統(tǒng)治的三個(gè)世紀(jì)里，儒家意識(shí)形態(tài)在公共和私人生活領(lǐng)域形成一股強(qiáng)大力量，政府政策也深受這種古代哲學(xué)的倫理和教化觀念的影響。由宋朝那些有創(chuàng)造力的統(tǒng)治者、士大夫和藝術(shù)家創(chuàng)造的思想范式，以及儒家價(jià)值的復(fù)興和重建，為后世歷朝歷代的教育、政府制度和市民社會(huì)的發(fā)展建立了基礎(chǔ)，并強(qiáng)化了漢人子孫頭腦中的中國(guó)意識(shí)，這種意識(shí)在宋代之后持續(xù)了若干世紀(jì)?！弊髡卟粌H在序中是這樣說(shuō)的，而且在正文12章中的8個(gè)章節(jié)都是圍繞這個(gè)主題思想展開(kāi)的。尤其值得注意的是作者在第7章人生禮儀中對(duì)婚禮和喪禮的論述，在作者看來(lái)禮儀表現(xiàn)的具體形式是禮和俗，它們對(duì)中國(guó)的社會(huì)生活有著決定的影響，直至今日。同時(shí)作者認(rèn)為“所謂‘儒家社會(huì)’，在這里并不意指任何抽象的、理論的或不可能實(shí)現(xiàn)的東西，我們也不應(yīng)該把它與儒家自古以來(lái)所一向倡導(dǎo)的理想社會(huì)結(jié)構(gòu)相混淆。因此‘儒家社會(huì)’這個(gè)概念，不如說(shuō)是一種‘與歷史上占統(tǒng)治地位的知識(shí)分子有密切聯(lián)系的官僚制度’”。最后作者總結(jié)說(shuō)，與佛道思想相比，“對(duì)宋朝的道德觀念起支配作用的還是儒家學(xué)說(shuō)，這個(gè)自古流傳下來(lái)的信仰是構(gòu)筑教育、科舉和公共及私人生活的基石。它是在現(xiàn)實(shí)中發(fā)揮作用的宋代國(guó)家意識(shí)形態(tài)。在促使社會(huì)轉(zhuǎn)型、使宋代明顯區(qū)別于先前的朝代的過(guò)程中，儒家的治國(guó)之道在其中發(fā)揮了重要作用”。我個(gè)人認(rèn)為這是抓住了宋代歷史最重要的特征。

美國(guó)學(xué)界新的“唐宋變革觀”是貫穿本書(shū)的另一條主線。唐宋之際是中國(guó)古代社會(huì)發(fā)生重大變化的時(shí)期。早在20世紀(jì)初，日本學(xué)者內(nèi)藤湖南就提出宋代是中國(guó)近世史的開(kāi)端，后經(jīng)他的學(xué)生發(fā)揚(yáng)并總結(jié)成“唐宋變革論”。歐美學(xué)界長(zhǎng)期受日本唐宋變革論的影響，但從20世紀(jì)70年代起，美國(guó)學(xué)界對(duì)日本唐宋變革論進(jìn)行修正，“應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)藤說(shuō)的傳統(tǒng)理解進(jìn)行更新，即認(rèn)同內(nèi)藤的時(shí)代分期，但要拋棄內(nèi)藤說(shuō)以宋代與西方近世相比擬，以歐美式近代為趨歸的目的論”“在社會(huì)史方面，我們現(xiàn)在可以把唐宋的社會(huì)轉(zhuǎn)型定義為士或士大夫（他們是政治和文化精英）之身份的重新界定”（包弼德語(yǔ)）。本書(shū)秉承了美國(guó)學(xué)界新的“唐宋變革觀”，“宋的轉(zhuǎn)型”從唐代后期憲宗朝開(kāi)始至五代貴族政治走向沒(méi)落——北方士族靠著譜牒的政治優(yōu)勢(shì)而形成的“舊世界”，在延續(xù)了幾百年后，不得不放棄他們?cè)谡魏蜕鐣?huì)生活中曾經(jīng)占有的統(tǒng)治地位，而讓位給士大夫官僚階層及其家族，貴族家族式的統(tǒng)治徹底走向了歷史的終結(jié)。不過(guò)不同于日本學(xué)界的看法，貴族政治的沒(méi)落至宋代不是走向君主獨(dú)裁政治，而是由貴族政治向士大夫官僚階層與統(tǒng)治者同治天下的方式轉(zhuǎn)型：“從前的朝代的統(tǒng)治依靠世家大族、貴族官僚、學(xué)者和軍人。只有在宋代，思考和寫(xiě)作、政府和行政行為都降格為一種共有的特性，這是包弼德（Peter K. Bol）在把儒家術(shù)語(yǔ)‘斯文’翻譯為‘我們的這種文化’時(shí)總結(jié)出來(lái)的。在宋代，認(rèn)同自己為漢人后代的人們當(dāng)中，一種新的自尊和自覺(jué)形成了。宋代形成的這套社會(huì)制度，成為20世紀(jì)中國(guó)和西方人所說(shuō)的‘傳統(tǒng)中國(guó)’的典范?！边@個(gè)傳統(tǒng)典范的形成表明真正的儒家統(tǒng)治時(shí)代的到來(lái)，換言之，也就詮釋了本書(shū)所言“宋的轉(zhuǎn)型”的確切指向。

順著這個(gè)思路，本書(shū)的敘述從作為宋朝前期三位“模范的統(tǒng)治者”（太祖、太宗、真宗）對(duì)文治的倡導(dǎo)，到士大夫們努力用儒家思想重塑和改革整個(gè)社會(huì)（慶歷新政、王安石變法）；從教育和科舉培育一批批不同于唐代貴族官僚和同時(shí)代其他國(guó)家的精英明顯不一樣的士大夫“精英”，到汲取佛道精華催生新儒學(xué)思想（道學(xué)）的誕生；從士大夫精英通過(guò)詩(shī)詞、繪畫(huà)展現(xiàn)其內(nèi)心修養(yǎng)和世俗生活，到格物致知對(duì)外部宇宙的探求和認(rèn)知。作者就是這樣一步步演繹著“宋的轉(zhuǎn)型”。而在追隨演繹步伐的同時(shí)又使讀者悄悄感受以士大夫們的政治理念、生活情趣、審美觀念等影響著宋代社會(huì)生活習(xí)俗發(fā)生的諸多相應(yīng)變化，譬如這段敘述：“在唐代，金銀所制的盤(pán)、碟、杯、碗、箱、壺、香爐、鳳簪、香囊和珠寶，以及鍍金的銀器，制作極其精美。而在宋朝，上述金銀制品不多見(jiàn)，一個(gè)原因是黃金制品是皇帝和皇室專享用品，只有皇帝賞賜時(shí)，官員們才能享用金杯金碗。但金銀制品少見(jiàn)的另一個(gè)原因可能是有教養(yǎng)的儒家精英們的審美觀發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。定窯、汝窯、鈞窯、官窯、哥窯等宋代五大名窯出產(chǎn)的陶瓷應(yīng)用了新的制作工藝，質(zhì)量好，種類多，一般人買(mǎi)得起。這些瓷器代表了追求純凈、造型和材料的新品味。”以往看過(guò)不少歐美學(xué)人討論“唐宋變革”的專題論著，但是像這部將“宋的轉(zhuǎn)型”觀點(diǎn)貫穿宋朝政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)各方面發(fā)展過(guò)程的書(shū)，讓人耳目一新。

宋代歷史的另一個(gè)重要特征，正如作者所言“雖然和許多朝代一樣，要面對(duì)北方游牧民族政權(quán)，但是宋朝從一開(kāi)始就要和這些非漢族政權(quán)一起分享唐朝的疆土?！币蚨緯?shū)的第三個(gè)特點(diǎn)是始終將宋朝歷史、宋的轉(zhuǎn)型置于10至13世紀(jì)整體中國(guó)歷史發(fā)展中進(jìn)行敘述。我個(gè)人認(rèn)為作者汲取、綜合“征服王朝論”和非漢族政權(quán)積極漢化論的觀點(diǎn)，從5個(gè)方面較好地?cái)⑹隽诉|、西夏、金、蒙古政權(quán)自身特征以及與宋興衰的關(guān)系：1.這些民族政權(quán)，一方面具有軍事侵略性，另一方面欽慕漢文化；2.一方面努力漢化，包括學(xué)習(xí)模仿國(guó)家體制和統(tǒng)治方式、先進(jìn)的城市生活方式，還有教育、科舉、服飾、文學(xué)、藝術(shù)、墓葬等。另一方面創(chuàng)造出屬于其自身的民族認(rèn)同感和文化認(rèn)同感，如文字、民俗，并強(qiáng)調(diào)漢化中的民族特色及變異。3.盡管從9世紀(jì)早期的韓愈一直到后來(lái)的儒學(xué)家們所留下的文獻(xiàn)中，在今天看來(lái)都有不少排外的傾向，但他們的觀點(diǎn)主要是從文化上，而不是從種族上進(jìn)行論證的。4.宋遼訂立“澶淵之盟”后，宋與其他民族政權(quán)基本能夠和平共處，并按現(xiàn)實(shí)政治原則與北方強(qiáng)鄰訂立和約。5.宋朝弱勢(shì)地位及滅亡的原因。重文輕武——儒學(xué)的基本理念——成為宋代歷代帝王遵循的信條。“宋帝國(guó)在面對(duì)進(jìn)攻時(shí)表現(xiàn)得比較軟弱，儒家學(xué)說(shuō)在原則上對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)是譴責(zé)的，和平之路被視為王道，戰(zhàn)爭(zhēng)被認(rèn)為是霸道?！薄八纬钠堁託埓灾伦詈鬁缤龅脑蚪^不是單一的，但它對(duì)內(nèi)政比對(duì)軍事的重視可說(shuō)是其國(guó)家衰弱、士氣消沉、世風(fēng)日下的重要原因?！?/p>

20世紀(jì)大部分時(shí)間國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)宋代歷史地位的評(píng)價(jià)較低，甚至負(fù)面意義大于正面意義，而歐美學(xué)界對(duì)宋代歷史的評(píng)價(jià)，特別是對(duì)宋代經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展一直給予很高的評(píng)價(jià)。本書(shū)通過(guò)第9～11章的論述，較為全面反映了歐美學(xué)界對(duì)宋代社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平的評(píng)價(jià)，尤其突出了宋代的多功能的大都市發(fā)展、紙幣的創(chuàng)制和使用、手工業(yè)技術(shù)進(jìn)步三個(gè)方面所取得的成就以及在當(dāng)時(shí)世界范圍的領(lǐng)先地位。下面兩段話可以說(shuō)代表了歐美學(xué)界對(duì)宋代社會(huì)發(fā)展水平及地位的評(píng)價(jià)：　

“在建筑和城市規(guī)劃上，兩宋時(shí)期更為開(kāi)放的城市設(shè)計(jì)導(dǎo)致了全天候的生活方式的出現(xiàn)。而這相應(yīng)地促進(jìn)了本地市場(chǎng)和全國(guó)商業(yè)的發(fā)展。娛樂(lè)的新形式也在舞臺(tái)上出現(xiàn)了。繪畫(huà)藝術(shù)里也產(chǎn)生了精致的新手法。哲學(xué)家們?cè)谡麄€(gè)認(rèn)識(shí)領(lǐng)域，對(duì)包括理性等概念方面擴(kuò)展了他們的知性認(rèn)識(shí)，并拓寬了對(duì)意識(shí)和人類成就進(jìn)行的系統(tǒng)化分類。在法律領(lǐng)域，儒家訓(xùn)言的傳播和應(yīng)用使得死刑大大減少。在上述幾乎所有領(lǐng)域，宋代都優(yōu)于中國(guó)早期的模范朝代——唐朝。”

宋代中國(guó)在商品化與消費(fèi)，在財(cái)政金融的發(fā)展程度，特別是其強(qiáng)大的信用市場(chǎng)和紙幣制度的創(chuàng)立，在交通（馬車(chē)、客船和配備有尾舵和水密艙的駁船）的發(fā)達(dá)程度，在陶瓷生產(chǎn)、銅鐵礦的開(kāi)采、紙張的生產(chǎn)、高品質(zhì)的印刷和出版，以及在機(jī)械標(biāo)準(zhǔn)化和技術(shù)術(shù)語(yǔ)（這是進(jìn)行高效及有利可圖的持續(xù)大規(guī)模生產(chǎn)的先決條件）等方面都走在了中世紀(jì)歐洲的前面?！ㄟ^(guò)中亞一直連接到伊斯蘭教世界的貿(mào)易路線和傳播交流網(wǎng)絡(luò)（在19世紀(jì)時(shí)被稱為‘絲綢之路’）使中國(guó)的技術(shù)傳播到了歐洲，而歐洲則在數(shù)個(gè)世紀(jì)后的商業(yè)和工業(yè)革命期間，對(duì)東方的思想進(jìn)行了仿制、吸收和改進(jìn)?！?/p>

作者在高度評(píng)價(jià)宋代歷史的同時(shí)并沒(méi)有回避宋代社會(huì)存在的不平等問(wèn)題，這一點(diǎn)對(duì)于現(xiàn)今國(guó)內(nèi)盲目追捧宋朝福祉的現(xiàn)象有所警示：“宋代是一個(gè)多階層的社會(huì)，社會(huì)的最底層是貧窮的、毫無(wú)權(quán)勢(shì)的、每天為生存而奮斗的人們；而社會(huì)的最上層的人們享受著無(wú)盡的榮華富貴，……在這兩個(gè)階層中間的是低級(jí)官吏、商人和自耕農(nóng)?！罅拷咏谏鐣?huì)金字塔底層的、默默無(wú)聞的自耕農(nóng)承擔(dān)了稅賦和勞役。他們確保了經(jīng)濟(jì)的繁榮，也保障了其上的富裕階層的生活安寧，并使新的城市生活方式的出現(xiàn)成為可能?！?/p>

本書(shū)篇幅不大，卻包含了相當(dāng)大的信息量，幾乎涉及宋代歷史的方方面面。作者擅長(zhǎng)用宋代碑文、墓志銘、壁畫(huà)和其他文字記載以及實(shí)物材料等來(lái)證實(shí)宋代改變了的社會(huì)環(huán)境。但是，西方中國(guó)歷史研究者多長(zhǎng)于研究文化、思想、藝術(shù)乃至經(jīng)濟(jì)生活，而弱于梳理職官制度、賦役制度等的特點(diǎn)，在本書(shū)也有明顯的表現(xiàn)。并且本書(shū)對(duì)材料的解讀和史實(shí)的描述也存在一些可以商榷之處。然而，“他山之石，可以攻玉”。單就域外學(xué)者努力解析中國(guó)文化密碼，盡力還原一個(gè)真實(shí)的宋朝而言，《儒家的統(tǒng)治時(shí)代：宋的轉(zhuǎn)型》仍是一部值得一讀的好書(shū)。

責(zé)任編輯：柳君