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為什么說(shuō)宋代之后華夏文明出現(xiàn)斷裂？

作者：吳鉤

來(lái)源：作者授權(quán) 儒家網(wǎng) 發(fā)布

時(shí)間：孔子二五六六年歲次乙未八月初八日己亥

          耶穌2015年9月20日

元制的插入

（上一篇文章我們談了宋代中國(guó)的近代化文明成就）我們還需要解釋一個(gè)問(wèn)題：既然早在11~13世紀(jì)的宋王朝，中國(guó)就已經(jīng)產(chǎn)生了近代化，那為什么到了19世紀(jì)下半葉，中國(guó)的近代轉(zhuǎn)型還要顯得那么艱辛、一波三折？這么重大的問(wèn)題當(dāng)然不適宜用單一的原因來(lái)解釋?zhuān)贿^(guò)如果要找出最深刻的歷史遠(yuǎn)因，我認(rèn)為，那便是——“唐宋變革”所代表的近代化進(jìn)程在南宋滅亡之后被中斷了，歷史發(fā)生了某種程度的倒退。

敏銳的明末思想家黃宗羲與王夫之都察覺(jué)到，宋朝的覆滅不可跟其他王朝的更迭相提并論。黃宗羲說(shuō)：“夫古今之變，至秦而一盡，至元而又一盡，經(jīng)此二盡之后，古圣王之所惻隱愛(ài)人而經(jīng)營(yíng)者蕩然無(wú)具?！蓖醴蛑f(shuō)：“二漢、唐之亡，皆自亡也。宋亡，則舉黃帝、堯、舜以來(lái)道法相傳之天下而亡之也。”宋朝之亡，不僅僅是一個(gè)王朝的覆滅，更是一次超越了一般性改朝換代的歷史性巨大變故。用那個(gè)時(shí)代的話(huà)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，叫做“亡天下”；用今天的話(huà)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，大妨稱(chēng)為“文明的中斷”。

為什么說(shuō)宋朝的滅亡是“文明的中斷”呢？請(qǐng)?jiān)试S我先引用周良霄《元代史》序文中的一段話(huà)：宋亡之后，元王朝統(tǒng)一中國(guó)，并在政治社會(huì)領(lǐng)域帶來(lái)了某些落后的影響，“它們對(duì)宋代而言，實(shí)質(zhì)上是一種逆轉(zhuǎn)。這種逆轉(zhuǎn)不單在元朝一代起作用，并且還作為一種歷史的因襲，為后來(lái)的明朝所繼承?！鞔恼沃贫?，基本上承襲元朝，而元朝的這一套制度則是蒙古與金制的拼湊。從嚴(yán)格的角度講，以北宋為代表的中原漢族王朝的政治制度，到南宋滅亡，即陷于中斷?！?/p>

元王朝從草原帶入的制度及其影響，深刻地重塑了宋后中國(guó)的歷史。我們擇其大者，介紹如下——

1、“家產(chǎn)制”的回潮。本來(lái)宋人已有“天下為公”的政治自覺(jué)，就如一位宋臣告訴宋高宗：“天下者，中國(guó)之天下，祖宗之天下，群臣、萬(wàn)姓、三軍之天下，非陛下之天下?！碧煜路蔷魉接校鵀樘煜氯斯灿?。而來(lái)自草原的統(tǒng)治者則將他們所征服的土地、人口與財(cái)富都當(dāng)成“黃金家族”的私產(chǎn)，推行中世紀(jì)式的“投下分封制”，“投下戶(hù)”即是草原貴族的屬民，有如魏晉—隋唐時(shí)代門(mén)閥世族的部曲農(nóng)奴。

2、“家臣制”的興起。宋人相信君臣之間乃是一種公共關(guān)系：“君雖得以令臣，而不可違于理而妄作；臣雖所以共君，而不可貳于道而曲從”。君臣之間，“各有職業(yè)，不可相侵”。入元之后，這種公共性的君臣關(guān)系被私人性的主奴關(guān)系代替，臣成了君之奴仆，許多大臣甚至需要入宮服役。在主奴關(guān)系下，君對(duì)于臣，當(dāng)然也是生殺予奪，想廷杖就廷杖，就如懲罰自己的奴隸，一位明朝的觀(guān)察者說(shuō)：“三代以下待臣之禮，至勝?lài)?guó)（元朝）極輕?！?/p>

3、“諸色戶(hù)計(jì)”的誕生。我們知道，宋代實(shí)行募兵制，人民已基本上不用服兵役，勞役亦不多見(jiàn)，差役也開(kāi)始折錢(qián)結(jié)算。入元之后，征服者卻按草原舊制，推行全民當(dāng)差服役的“諸色戶(hù)計(jì)”制度：將全體居民按職業(yè)劃為民戶(hù)、軍戶(hù)、站戶(hù)、匠戶(hù)、鹽戶(hù)、儒戶(hù)、醫(yī)戶(hù)、樂(lè)戶(hù)等等，職業(yè)一經(jīng)劃定，即不許更易，世代相承，并承擔(dān)相應(yīng)的賦役。

4、“驅(qū)口制”的出現(xiàn)。宋朝基本上已廢除了奴隸制，但元朝征服者又從草原帶入“驅(qū)口”制度，使奴隸制死灰復(fù)燃。所謂“驅(qū)口”，意為“供驅(qū)使的人口”，即在戰(zhàn)爭(zhēng)中被俘虜之后、被征服者強(qiáng)迫為奴﹑供人驅(qū)使的人口。元朝的宮廷、貴族、官府都占有大批“驅(qū)口”，他們都是人身依附于官方或貴族私人的奴隸。甚至在觀(guān)念上，全國(guó)臣民都被當(dāng)成是大汗的奴隸，所謂“普天率土，盡是皇帝之怯憐口”。

5、“匠籍制”的推行。宋朝的官營(yíng)手工業(yè)多實(shí)行“和雇制”與“差雇制”，“和雇”是指從勞動(dòng)力市場(chǎng)上招聘工匠，作為雇主的政府與工匠是平等且自由結(jié)合的雇傭關(guān)系；“差雇”則帶有強(qiáng)調(diào)征調(diào)性質(zhì)，但政府還是需要按市場(chǎng)價(jià)向工匠支付工值。元朝卻將全國(guó)工匠編入匠籍，強(qiáng)制他們以無(wú)償服役的方式到官營(yíng)手工場(chǎng)勞動(dòng)。

6、“路引制”的恢復(fù)。漢唐時(shí)，人民如果要出遠(yuǎn)門(mén)，必須先向官方申請(qǐng)通行證，叫做“過(guò)所”。宋人則擁有遷徙之自由，不再需要什么“過(guò)所”。但元朝又實(shí)行“路引制”來(lái)限制人口的流動(dòng)性，元會(huì)典中有一項(xiàng)立法，叫做“路人驗(yàn)引放行”：“凡行路之人，先于見(jiàn)住處司縣官司具狀召保，給公憑，方許他處勾當(dāng)。……經(jīng)過(guò)關(guān)津渡口，驗(yàn)此放行，經(jīng)司縣呈押；如無(wú)司縣，于尉司或巡檢呈押；無(wú)公引者，并不得安下。遇宿止，店戶(hù)亦驗(yàn)引，明附店歷?！`者，止理見(jiàn)發(fā)之家，笞二十七下?！鄙堂癯鲩T(mén)遠(yuǎn)行、投宿，必須持有官方開(kāi)具的“文引”，類(lèi)似于介紹信，才準(zhǔn)許放行、住店。

7、“籍沒(méi)制”的泛濫。籍沒(méi)，即官府將罪犯的家屬、奴婢、財(cái)產(chǎn)沒(méi)收入官。秦漢時(shí)，籍沒(méi)制頗盛，但至宋代時(shí)，籍沒(méi)的刑罰已經(jīng)很少適用，并嚴(yán)格控制適用，如宋孝宗的一項(xiàng)立法規(guī)定：“自今如有依法合行籍沒(méi)財(cái)產(chǎn)人，并須具情犯申提刑司審覆，得報(bào)，方許籍沒(méi)。仍令本司常切覺(jué)察，如有違戾，按劾以聞，許人戶(hù)越訴。”入元后，籍沒(méi)制度又泛濫起來(lái)，如忽必烈的一道詔書(shū)說(shuō)：“凡有官守不勤于職者，勿問(wèn)漢人、回回，皆論誅之，且沒(méi)其家?！边@當(dāng)然是財(cái)產(chǎn)權(quán)觀(guān)念發(fā)生退化的體現(xiàn)。

8、肉刑與酷刑的制度化。自漢文帝廢除肉刑之后，黥（刺面）、劓（割鼻）、刖（斬足）、宮（割勢(shì)）等肉刑已基本上不用，宋代承五代之舊，保留刺面之刑，但劓、刖、宮一直不敢恢復(fù)。元朝則將肉刑入律，如“盜牛馬者劓”。陵遲等慘烈的酷刑，在宋代只是法外刑，極少應(yīng)用，在元朝則正式編入法典，代替絞刑成為元代死刑的兩種執(zhí)行方式之一，陵遲開(kāi)始泛濫化，致使中國(guó)法制出現(xiàn)野蠻化的趨勢(shì)。

9、“人殉制”的死灰復(fù)燃。人殉作為一種遠(yuǎn)古的野蠻蒙昧風(fēng)俗，在漢代以來(lái)的中原王朝已經(jīng)基本消失，只有零星的自愿殉葬。北方的契丹、女真等草原部族還存在著人殉之俗，這應(yīng)該是社會(huì)未完全開(kāi)化的體現(xiàn)。元朝貴族是否保留人殉，史無(wú)記載，但元廷鼓勵(lì)民間殉葬行為則是毫無(wú)疑義的，《元史》載：“大同李文實(shí)妻齊氏、河南閻遂妻楊氏、大都潘居敬妻陳氏、王成妻高氏以志節(jié)，順德馬奔妻胡閏奴、真定民妻周氏、冀寧民妻魏益紅以夫死自縊殉葬，并旌其門(mén)。”在這一惡俗中成長(zhǎng)的朱元璋建立明王朝后，即恢復(fù)人殉之制。

10、“海禁”的設(shè)立。中國(guó)的“海禁”之設(shè)，也是始于元朝。元廷統(tǒng)治中國(guó)不足百年，卻先后實(shí)行過(guò)四次“海禁”，“海禁”期間，商民不準(zhǔn)出海貿(mào)易：“禁私販海者，拘其先所蓄寶貨，官買(mǎi)之。匿者，許告，沒(méi)其財(cái)，半給告者”；海外商貿(mào)只能由官府出資的“官本船”壟斷。這一點(diǎn)，跟宋朝鼓勵(lì)和保護(hù)民間商船出海貿(mào)易大不一樣。

11、“宵禁”的重現(xiàn)。宋代之前的城市有“宵禁”之制，宋朝時(shí)“宵禁”制瓦解，出現(xiàn)了繁華的夜市。但元代又恢復(fù)了“宵禁”，入夜之后，禁鐘響起，即不準(zhǔn)居民出行、飲宴、點(diǎn)燈，“看守之人，巡行街市，視察禁時(shí)以后，是否尚有燈火，如有某家燈火未熄，則留符記于門(mén)，翌晨傳屋主于法官所訊之，若無(wú)詞可藉，則處罰。若在夜間禁時(shí)以后，有人行街中，則加以拘捕，翌晨送至法庭”。

12、治理體系的粗鄙化。元廷君臣的文化層次跟宋人不可同日而語(yǔ)，這也導(dǎo)致元人無(wú)法繼承宋朝發(fā)達(dá)而繁密的治理體系，比如在法制領(lǐng)域，誠(chéng)如民國(guó)法學(xué)學(xué)者徐道鄰先生所指出：“元人入主中原只后，宋朝優(yōu)良的司法制度，大被破壞，他們?nèi)∠舜罄硭?，取消了律學(xué)，取消了刑法考試，取消了鞠讞分司和翻異移勘的制度?！贝直芍卫眢w系的特點(diǎn)是稅率超低，政府只能維持最簡(jiǎn)陋的形態(tài)，用孟子的話(huà)說(shuō)，這叫做“貉道”；以現(xiàn)代的眼光審視，那種簡(jiǎn)陋的政府根本無(wú)法在歷史轉(zhuǎn)型期組織社會(huì)與經(jīng)濟(jì)的革新。

可以看出來(lái)，元朝征服者從草原帶入的制度具有明顯的中世紀(jì)色彩，它們的推行，意味著“唐宋變革”開(kāi)啟的近代化方向發(fā)生了逆轉(zhuǎn)。

明清的文明倒退

元制的殖入，不僅僅影響于元朝一代，而且改變了后面歷史的走勢(shì)。朱元璋建立明王朝，由于嚴(yán)重缺乏立國(guó)者的創(chuàng)制智慧，幾乎全盤(pán)繼承了元朝的家產(chǎn)制（分封制）、家臣制、廷杖制、諸色戶(hù)計(jì)、匠籍制、路引制、籍沒(méi)制、肉刑與酷刑制度、人殉制、海禁制、宵禁制、粗糙的治理技術(shù)等制度遺產(chǎn)。

更要命的是，元制中保留下來(lái)的具有近代性的表現(xiàn)，卻被朱元璋堅(jiān)決扔掉，比如重商主義的政策、對(duì)外開(kāi)放的格局與寬縱的統(tǒng)治。

朱元璋似乎下定決心要將中國(guó)改造成為一個(gè)封閉而寧?kù)o的巨型農(nóng)村，人民呆在土地上，日出而作，日落而息，不得擅自離鄉(xiāng)離土，這個(gè)寧?kù)o的秩序不歡迎流動(dòng)的商人、喧嘩的商業(yè)，不需要太大的市場(chǎng)與太多的貨幣，人們基本上自給自足，即便有零星交易，也采取以物易物的方式。國(guó)家的賦稅也以實(shí)物稅與勞役為主，連衙門(mén)辦公的“文具紙張，甚至桌椅板凳、公廨之修理，也是同樣零星雜碎的向村民征取”（黃仁宇語(yǔ)）。

至于開(kāi)放的海岸線(xiàn)與嘈雜的海上商貿(mào)，更是不可容忍的，朱皇帝大手一揮，“寸板不許下海！”宋元時(shí)期負(fù)責(zé)管理海外貿(mào)易的市舶司，也被朱元璋改造成“通夷情、抑奸商，俾法禁有所施”的機(jī)構(gòu)，即接待海外朝貢使團(tuán)、同時(shí)查禁海賈的國(guó)家機(jī)關(guān)。

元廷因?yàn)榻y(tǒng)治技術(shù)粗糙，表現(xiàn)出寬縱的特點(diǎn)。朱元璋說(shuō)，“胡元以寬而失，朕收平中國(guó)，非猛不可?！彼?dāng)上皇帝后，果然剛猛苛嚴(yán)，說(shuō)禁海就禁海，說(shuō)不許開(kāi)礦就不得開(kāi)礦，說(shuō)廷杖就廷杖，說(shuō)死罪就死罪。因而，朱元璋時(shí)代對(duì)于政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)諸方面的控制，比宋元都要嚴(yán)厲得多。

明王朝的悲劇便是，它必須不斷突破朱元璋設(shè)定的“洪武型體制”，才可能艱難地回歸到“唐宋變革”的近代化軌道上來(lái)。到了晚明，隨著匠籍制與諸色戶(hù)計(jì)的松懈，月港的開(kāi)放，海外巨量白銀的流入，“一條鞭法”的推行，“洪武型體制”才宣告解體，繁華的工商業(yè)終于脫困而出。一些歷史學(xué)者相信這一段時(shí)期出現(xiàn)了所謂的“晚明資本主義萌芽”。

可惜，此時(shí)距明室傾覆已經(jīng)為時(shí)不遠(yuǎn)了。清人入關(guān)，中世紀(jì)制度又出現(xiàn)回潮：

社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面：清初恢復(fù)了嚴(yán)厲的海禁，強(qiáng)行將沿海居民內(nèi)遷五十里；后海禁雖開(kāi)，但乾隆又改“四口通商”為“單口通商”，又拒絕英國(guó)馬戛爾尼使團(tuán)的通商要求；從草原帶入奴隸制，“聽(tīng)民人投充旗下為奴”；禁止或限制民間采礦，“一切銅銀坑俱封不開(kāi)”。

文化生活層面：強(qiáng)行剃發(fā)易冠，以此強(qiáng)化民間對(duì)朝廷的服從；大興“文字獄”；立碑嚴(yán)禁士子言事論政；大面積禁毀圖書(shū)，“士民葸慎，凡天文地理言兵言數(shù)之書(shū)，有一于家惟恐召禍，無(wú)問(wèn)禁與不禁，往往拉雜燒之”，導(dǎo)致知識(shí)積累發(fā)生斷裂，士民思想陷于禁錮；經(jīng)“揚(yáng)州十日”、“嘉定三屠”之后，江南士風(fēng)出現(xiàn)了嚴(yán)重的奴化。

政治制度層面：清王朝拷貝了朱元璋開(kāi)創(chuàng)的體制，同時(shí)又將它改造得更加不堪：大清皇帝既是八旗子弟的主子，又是國(guó)家的元首，還是日理萬(wàn)機(jī)的政府首腦。明朝式的皇權(quán)專(zhuān)制混合了草原式的主奴關(guān)系，致使整套體制顯得非常怪誕，也為清末新政的失敗埋下了伏筆。

我們都知道，清末近代化轉(zhuǎn)型的目的，乃是建立君主立憲制下的“責(zé)任內(nèi)閣”。但清朝體制跟君主立憲制的距離實(shí)在是太遙遠(yuǎn)了，改造起來(lái)勢(shì)必要傷筋動(dòng)骨，于是主政者拼命拖延，在野者則等得不耐煩，最后一拍兩散。

追究起來(lái)，這首先應(yīng)歸咎于朱元璋廢除了宰相制度，皇帝直接當(dāng)上政府首長(zhǎng)，等于抽空了“責(zé)任內(nèi)閣”的制度基礎(chǔ)。清制因之，設(shè)軍機(jī)處，作為皇帝機(jī)要秘書(shū)處。軍機(jī)處與近代“責(zé)任內(nèi)閣”的距離，甚至要遠(yuǎn)于明代內(nèi)閣與“責(zé)任內(nèi)閣”的距離。若是放在宋朝的“共治”政體下，將宰相領(lǐng)導(dǎo)的政府轉(zhuǎn)換為“責(zé)任內(nèi)閣”，我相信將是水到渠成的事情。

從19世紀(jì)下半葉開(kāi)始，一部分知識(shí)分子受了歐陸啟蒙主義思潮的感染，又極不滿(mǎn)清王朝應(yīng)對(duì)近代轉(zhuǎn)型的低能，開(kāi)始思考一個(gè)沉重的問(wèn)題：為什么中國(guó)的近代化如此艱難？

但他們的思考不是從制度嬗變的角度作抽絲剝繭，而是直接將炮口對(duì)準(zhǔn)了中國(guó)的傳統(tǒng)文明，認(rèn)為是中國(guó)人的傳統(tǒng)構(gòu)成了近代轉(zhuǎn)型的路障，是傳統(tǒng)文化阻止了近代化。

這樣的“文化反思”至“五四”時(shí)期全面爆發(fā)，在“破四舊”運(yùn)動(dòng)中達(dá)到頂峰，余緒綿延至上世紀(jì)八十年代的“河殤”癥候群。這些西化的知識(shí)分子跪拜在“中國(guó)歷史停滯論”的腳下。順乎邏輯地，他們主張以全盤(pán)摧毀傳統(tǒng)的極端激進(jìn)方式建立“美麗新世界”。他們控訴傳統(tǒng)婚姻家庭，拆毀祠堂，抨擊宗族，砸爛孔家店，消滅士紳階層，挖掘孔子墓，焚燒儒家經(jīng)書(shū)，破除舊思想、舊文化、舊風(fēng)俗、舊習(xí)慣，改造國(guó)民性。

然而，他們?cè)O(shè)想中的“美麗新世界”直到最后，都未能建成。

（本文為我新書(shū)《宋：現(xiàn)代的拂曉時(shí)辰》自序的節(jié)選?！端危含F(xiàn)代的拂曉時(shí)辰》，廣西師范大學(xué)出版社2015年9月出品）

責(zé)任編輯：姚遠(yuǎn)