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臣的“周秦之變”

作者：吳鉤

來源：作者賜稿

          原載于 “我們都愛宋朝”微信公眾號

時間：孔子二五七四年歲次癸卯十月初三日丁丑

          耶穌2023年11月15日

“臣”字的甲骨文、金文如人受捆縛之形，在上古社會，什么人會被捆縛起來？通常都是戰(zhàn)俘，所以，“臣”字的本義指戰(zhàn)俘，漢代鄭玄給《禮記》的“臣則左之”章句作疏注，便指出：“臣，謂囚俘?！睉?zhàn)俘被俘后，往往會被罰為奴隸，因而“臣”字又有奴隸之意，這一涵義保留在《尚書》的“臣妾逋亡”章句上，所謂“臣妾”者，“役人賤者，男曰臣，女曰妾”，與“奴婢”的意思是完全一樣的，直至秦漢時，被籍沒為官奴婢的罪犯，仍稱“隸臣妾”。囚俘、奴隸，就是“臣”字的本義，甲骨文時代（殷商時期及之前）的臣，一般都是指囚俘與奴隸。

大約到了西周時期，“臣”字多被用來指稱事君的臣僚，“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”的“王臣”，即指周王的臣。這可能是因為，最早的臣僚正是從奴婢演變而來的。作為奴婢主人的君主，往往會將奴婢中選拔若干頭領(lǐng)，讓他們管理家族事務(wù)，這些獲得提拔的奴婢從執(zhí)役到執(zhí)事，身份便從家仆變成了家臣。我們舉個例子，后世地位顯赫的宰相一職，其淵源很可能就是君王的家仆?！霸住弊值募坠俏?，從宀，從辛，宀為屋宇之象形，辛為刀斧之象征，宀+辛，意為“辠（罪）人在屋下執(zhí)事者”，即指室內(nèi)勞動的奴婢。這便是最早的“宰”?！霸住币驗閳?zhí)事而變成君主的家務(wù)總管，叫做“家宰”。其他的家臣大致也由相應(yīng)的家仆轉(zhuǎn)化而來。此后，臣通常都是指事君的臣僚，這也是“臣”字最廣為人知的一個義項。后文中的“臣”，如無特別注明，均取這一義項。

但早期的臣，與后世的臣相比，還存在著一些微妙的差異：

1）早期的臣都是家臣，因為在西周“家天下”時代，天下、國是由一個個“家室”組成的，“家室”是最重要的政治單位，周天子雖是天下共主，但他直接治理的領(lǐng)地，也僅僅是位于王畿之內(nèi)的“家室”而已，“周天子是一個家，齊國是一個家，魯國又是一個家，這樣的貴族家庭很多，天下為此許多家庭所分割。那時在大體上說，則只有家務(wù)，沒有政務(wù)”。而協(xié)助各級領(lǐng)主治理“家室”的人，便是隸屬于領(lǐng)主的家臣。

2）家臣與家主的關(guān)系為人身依附關(guān)系。在西周封建制下，臣—君之間的關(guān)系就是一對一的人身依附關(guān)系，一個人認(rèn)另一個人為君，自己為臣，即意味著將自己的人身交給君主，要發(fā)誓永遠(yuǎn)效忠于君主，義無反顧，直至為君主犧牲性命，“君要臣死，臣不得不死”。請注意，臣誓死效忠的對象是君主個人，而不是君主之上的國家、天下。

3）綜上，早期的臣具有強烈的“私”的屬性：他們是君主的私臣、家臣；他們與君主之間也是私人性的效忠關(guān)系、人身依附關(guān)系。雖然此時的臣不再是奴隸充任，甚至可能還出身于貴族，但他們的人身必須隸屬于君主，君臣關(guān)系就如主仆關(guān)系、主奴關(guān)系，乾隆稱“奴才即仆、仆即臣，本屬一體”，倒也沒有說錯。

但是，春秋—戰(zhàn)國以降，在建構(gòu)王權(quán)制國家的歷史進程中，臣的身份與君臣關(guān)系又得到了重塑：

1）王權(quán)制國家建構(gòu)的過程，亦即封建領(lǐng)主“化家為國”的過程，在這一過程中，君主的家臣也完成了從“管家”到“治國”的職能轉(zhuǎn)換，從而，臣獲得了公共性身份：由家臣、私臣演變成國臣、公臣。而仆與奴，則一直保留著私人依附的屬性，好比猴子一直留著尾巴，沒有進化。乾隆認(rèn)為“仆即臣”，就臣的本義而言，雖沒有說錯，卻忽視了從私臣到公臣的演化。

2）原來的私人效忠性質(zhì)的君臣關(guān)系也受到了挑戰(zhàn)?？鬃犹岢觯骸熬钩家远Y，臣事君以忠?！本贾g應(yīng)當(dāng)相互尊重，君對臣以禮相待，臣對君才誓死效忠；而且，臣對君的效忠應(yīng)該合乎道義，“所謂大臣者，以道事君，不可則止”，君若無道，臣便沒有效忠的義務(wù)。孟子對君臣關(guān)系的看法比孔子還要激進：對異姓之卿而言，“君有過則諫，反覆之而不聽，則去”；而對貴戚之卿來說，“君有大過則諫，反覆之而不聽，則易位”。意思是，如果君不君，臣可批評，如果君不聽，則異姓之卿可自行解除君臣關(guān)系，貴戚之卿更是可廢掉君主，另立新君。經(jīng)由孔孟的闡釋，君臣關(guān)系不再是私人性的效忠關(guān)系、人身依附關(guān)系，而是“君臣以義合”、“從道不從君”的公共關(guān)系。

秦制建立以后，雖然出現(xiàn)了君尊臣卑的趨勢，但臣乃是國家公臣而非天子私臣的屬性并沒有改變。我們看秦漢時期的官制，臣由私臣轉(zhuǎn)型為公臣的蛻變痕跡是十分明顯的：作為政府首腦的宰相，原本是封建領(lǐng)主的家宰，周秦之際，封建領(lǐng)主紛紛“化家為國”，建立王權(quán)制國家，領(lǐng)主的家宰也就順理成章地演變?yōu)閲?，從一家之家?wù)總管變成一國之政務(wù)總管——丞相。作為丞相之副的御史大夫、作為御史大夫之副的御史中丞，以及作為宰相屬官的九卿，從前都是王室私臣，現(xiàn)在都成了政府大臣，他們掌管的事務(wù)，也從王室家務(wù)擴展為國家公務(wù)，比如御史大夫，前身為御史，即天子的御前秘書，成了副宰相之后，職權(quán)便是“受公卿奏事，舉劾按章”；又如九卿中的太常卿，原是管王室祭祀的家臣，演變成政府大員之后，便兼管國家的文化教育事務(wù)，相當(dāng)于文化與教育部長。

當(dāng)然，漢朝皇室也保留著一套服務(wù)于皇帝與內(nèi)廷的家臣班子，那就是六尚：尚衣、尚食、尚冠、尚席、尚浴與尚書，相當(dāng)于皇帝的秘書處。西漢（前期）的六尚有兩個特點值得我們留意：

1）與宰相領(lǐng)導(dǎo)的政府相比，六尚規(guī)模不大，職能簡單：除了尚書為皇帝文字秘書之外，其余五尚均為照料皇帝日常飲食起居的生活秘書，與政事無涉；而宰相領(lǐng)導(dǎo)的政府，不僅設(shè)立了部長級的九卿，還有十三個直屬于宰相府的秘書處，即十三曹，分管吏治、民政、詞訟、刑法、兵役、貨殖鹽鐵，等等，不管就組織規(guī)模，還是就職能而言，都比皇室六尚大得多。也就是說，治理國家之權(quán)責(zé)，在宰相領(lǐng)導(dǎo)的政府，而不在皇室。

2）皇室六尚隸屬于少府，我們知道，漢代少府還主管皇室財政、宮廷內(nèi)侍，而少府又是九卿之一，為宰相之屬官，換言之，宰相不但執(zhí)掌治國大權(quán)，而且，皇室的日常事務(wù)與財務(wù)也歸宰相管轄，皇帝的家臣班子也歸宰相統(tǒng)轄。錢穆先生說：“宰相的來歷，本只是皇帝的私臣，是皇帝的管家，自該管皇宮里的事。那是封建舊制遺蛻未盡。但從另一方面看，只好說，皇室也不過是政府下面的一部分。所以宮廷事，也歸宰相來統(tǒng)治。”漢代政府與皇室之關(guān)系，大致如此。

進而言之，周秦之際，臣這個群體發(fā)生了從領(lǐng)主私臣向國家公臣演變的轉(zhuǎn)型。史學(xué)界有個說法，叫“周秦之變”，指發(fā)生在周秦之際，國家治理制度由封建制、貴族制轉(zhuǎn)為王權(quán)制、官僚制的歷史性變遷。在我看來，臣的身份轉(zhuǎn)型，也是“周秦之變”的題中應(yīng)有之義。這一轉(zhuǎn)型完成于西漢，西漢王朝建立的官僚體制，雖從封建舊制蛻化而來，卻具有高度的現(xiàn)代色彩與理性精神，今天，在仍保留君主制的現(xiàn)代國家中，就政府與王室之關(guān)系而論，也無非是漢制的模樣。

責(zé)任編輯：近復(fù)