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烏克蘭戰(zhàn)爭的國際法糾纏與出路

作者：田飛龍（北京航空航天大學(xué)法學(xué)院副教授，全國港澳研究會(huì)理事）

來源：作者授權(quán)儒家網(wǎng)發(fā)表，原載橙新聞2022年3月3日

烏克蘭戰(zhàn)爭爆發(fā)，國際法是一個(gè)無可回避的領(lǐng)域。

烏克蘭戰(zhàn)爭終于爆發(fā)了，復(fù)雜沖突在多個(gè)戰(zhàn)場立體化展開，國際法是一個(gè)無可回避的領(lǐng)域。2022年3月2日，美國主推的烏克蘭問題決議案在聯(lián)合國大會(huì)特別緊急會(huì)議（ESS,Emergency Special Session）獲得通過，要求俄羅斯即刻撤軍。聯(lián)大決議并無國際法上的強(qiáng)制執(zhí)行力，是一種國際社會(huì)的戰(zhàn)爭認(rèn)知和解決問題的建議。美國獲得該決議，占據(jù)了烏克蘭戰(zhàn)爭問題上的道德制高點(diǎn)。但烏克蘭問題并沒有獲得解決，甚至?xí)驗(yàn)槊绹氨奔s集團(tuán)進(jìn)一步的軍事援助和超限制裁而激化，烏克蘭人民也難以獲得穩(wěn)定的和平與安全。

烏克蘭戰(zhàn)爭的國際法糾纏是復(fù)雜和多層次的，聯(lián)大決議只是一種策略性呼吁和建議，未能認(rèn)定任何具體的法律責(zé)任以及規(guī)定任何具體的解決方案。

第一，從烏克蘭沖突起因上看，與北約東擴(kuò)帶來的俄羅斯地緣安全危機(jī)有關(guān)。

直觀來看，俄羅斯比烏克蘭強(qiáng)大，但追溯事情原委，北約比俄羅斯強(qiáng)大且持續(xù)東擴(kuò)帶來戰(zhàn)略和安全上的顯著敵意，烏克蘭加入北約的進(jìn)程放大了相關(guān)的敵意和風(fēng)險(xiǎn)性。北約是冷戰(zhàn)產(chǎn)物，是大西洋自由帝國體系，是美國支配歐洲及擴(kuò)張勢力范圍的地緣政治工具，也是實(shí)行國際政治霸凌的軍事集團(tuán)。美國甚至要建立亞洲版北約即印太同盟，在地緣政治上持續(xù)挑釁。

看不到烏克蘭問題的「北約」根源，就很難公正地理解和解決這場二戰(zhàn)后沖擊國際和平秩序的重大危機(jī)。俄羅斯在戰(zhàn)前要求北約確認(rèn)「不東擴(kuò)」的安全承諾并提供書面法律文件的保障，沒有成功。烏克蘭問題的破局，是北約與俄羅斯地緣政治沖突的極端化爆發(fā)。

第二，俄國與烏克蘭相互指責(zé)對方違反國際法及觸犯種族滅罪等國際罪行。

俄羅斯出兵的直接理由是烏克蘭政府在烏東地區(qū)實(shí)施了「種族滅絕」國際罪行，嚴(yán)重威脅該地區(qū)俄羅斯人及親俄烏克蘭人生命安全，甚至給出了「萬人坑」的嫌疑證據(jù)。事件背景是烏克蘭親西方勢力上臺(tái)后激進(jìn)推行了「去俄化」政策，夾著著民族主義、民粹化和納粹化的復(fù)雜因素，對烏東地區(qū)進(jìn)行了涉及語言、文化、宗教和政治等方面的系統(tǒng)性歧視，并武力鎮(zhèn)壓烏東民兵武裝，有關(guān)暴力沖突持續(xù)進(jìn)行并殃及平民。

烏克蘭是否進(jìn)行了「種族滅絕」，俄烏雙方各執(zhí)一詞。烏克蘭于戰(zhàn)爭爆發(fā)后即刻向聯(lián)合國國際法院提出訴訟，要求確認(rèn)自身沒有實(shí)施「種族滅絕」，要求判決俄羅斯軍事行動(dòng)沒有國際法依據(jù)并尋求賠償損失。如果判決如烏克蘭所愿，在國際法上對俄羅斯是一個(gè)重大打擊，并且不排除烏克蘭就俄羅斯軍事行動(dòng)的侵犯主權(quán)與侵害人權(quán)等事由再行起訴，追究更大的國際法責(zé)任。從目前西方的整體輿論及國際法院中西方勢力的控制力來看，俄羅斯勝訴機(jī)會(huì)不大。

第三，國際司法體系作出了積極回應(yīng)，矛頭直指俄羅斯的軍事行為及相關(guān)責(zé)任。

戰(zhàn)爭爆發(fā)以來，主要有兩個(gè)層面的國際司法回應(yīng)：

其一，聯(lián)合國國際法院，這是聯(lián)合國憲章下的主要司法機(jī)關(guān)，專司處理國家間爭端，烏克蘭的起訴引發(fā)了這一司法程序，烏克蘭主張與俄羅斯之間就《防止和懲治滅絕種族罪公約》之解釋與適用存在爭端，并就具體事實(shí)認(rèn)定和法律責(zé)任存在爭議，要求國際法院介入管轄，作出判決；

其二，國際刑事法院檢察官辦公室決定對烏克蘭沖突進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果決定是否介入管轄。烏克蘭傾向于國際司法程序的引入，而俄羅斯原則上必然會(huì)加以反對，因此管轄是否成立是一個(gè)要害問題。即便有關(guān)案件成判，其具體執(zhí)行也有賴于聯(lián)合國安理會(huì)的有強(qiáng)制力行動(dòng)，但俄羅斯是常任理事國，必然否決，這就造成了國際司法程序的鏈條斷裂。但有關(guān)訴訟及其進(jìn)程對烏克蘭談判有一定的幫助，是國際法道義上的支援因素。

第四，聯(lián)合國安理會(huì)在烏克蘭戰(zhàn)爭問題上的作用有限，基本陷入功能癱瘓狀態(tài)。

就國際社會(huì)的戰(zhàn)爭與和平事務(wù)而言，聯(lián)合國安理會(huì)是最權(quán)威機(jī)構(gòu)。但這一機(jī)構(gòu)的功能運(yùn)轉(zhuǎn)取決于「大國一致」，即五大常任理事國不出現(xiàn)否決票。當(dāng)「大國」不能一致時(shí)，安理會(huì)即便勉強(qiáng)通過決議，其具體執(zhí)行也很困難。而俄羅斯是常任理事國之一，有一票否決權(quán)，且根據(jù)聯(lián)合國憲章，有關(guān)爭端當(dāng)事國投票權(quán)之排除范圍是有限的，不擴(kuò)及憲章第七章之「對于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)付辦法」相關(guān)條款事項(xiàng)，也沒有「大國」回避機(jī)制，故不可能作出有意義的實(shí)體性決議。但程序性決議則可行，如此次美國推動(dòng)召開緊急聯(lián)大的動(dòng)議就獲得了安理會(huì)通過，在程序性事項(xiàng)上俄羅斯沒有否決權(quán)。無論是安理會(huì)投票，還是聯(lián)大投票，中國均投了棄權(quán)票，中國的立場已有官方明確表達(dá)，認(rèn)為各方的安全關(guān)切都應(yīng)得到妥當(dāng)解決，而制裁以及其他針對一方的行動(dòng)于事無補(bǔ)。當(dāng)然，美國拿著聯(lián)大決議固然可以「號(hào)令」西方群雄，但到底如何執(zhí)行以及是否真正有助于解決烏克蘭危機(jī)的本質(zhì)問題（安全保障問題），非常令人生疑。

第五，全體系制裁有威懾性，也有其限度，濫用可能適得其反。

美國應(yīng)對俄羅斯的軍事行動(dòng)，原則上排除了直接出兵參戰(zhàn)，因?yàn)槟菢泳拖喈?dāng)于宣布「第三次世界大戰(zhàn)」正式爆發(fā)，美國在戰(zhàn)略上并未做好準(zhǔn)備。但不參戰(zhàn)不等于不行動(dòng)：一方面是全體系的軍事援助和輿論譴責(zé)，信息戰(zhàn)、網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)早就鋪天蓋地，甚至蔓延到中國社交媒體之中；另一方面則是祭出了霸權(quán)大殺器SWIFT系統(tǒng)。美國聯(lián)合其西方盟友將俄羅斯踢出了SWIFT系統(tǒng)，并進(jìn)行了貿(mào)易體系的嚴(yán)厲制裁。這是非熱戰(zhàn)條件下美國的「制裁核彈」，其震撼效果非普通國家可以承受。金融是貿(mào)易的血液，切斷金融管道，貿(mào)易就被迫中斷，而俄羅斯在基礎(chǔ)能源、農(nóng)產(chǎn)品、高科技、航空航天等方面與全球產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系密切。這種超限制裁必然是兩敗俱傷的，而且必然警醒其他大國發(fā)展基于金融安全的、規(guī)避美元霸權(quán)的國際結(jié)算體系。人民幣國際化及其自主結(jié)算系統(tǒng)就是這種戰(zhàn)略刺激背景下的產(chǎn)物。事實(shí)上，在全體系制裁的「道德熱情與快感」短暫過去之后，西方包括美國自身已經(jīng)開始感受到制裁的「回火效應(yīng)」，如美國政府不得不宣布對美國公司采購俄羅斯能源的行為不加以禁止，歐盟也在能源交易上留了缺口。

第六，直接談判、多方斡旋及相互安全保障的制度化是烏克蘭戰(zhàn)爭走向終局的必由之路。

這場戰(zhàn)爭不能打成持久戰(zhàn)，否則俄羅斯難以長期支撐戰(zhàn)爭成本，烏克蘭人民將流離失所，而美國與歐盟也會(huì)遭受持續(xù)戰(zhàn)爭消耗帶來的復(fù)雜和嚴(yán)重的損害，更關(guān)鍵的是二戰(zhàn)后建立的聯(lián)合國框架與多邊主義治理秩序?qū)⒚媾R崩潰。和平是至上的，但實(shí)現(xiàn)和平需要從本質(zhì)上解決各方的安全關(guān)切和利益平衡問題，否則即便一時(shí)和平也是浮冰一樣不可靠。烏克蘭與俄羅斯需要面對面直接談判，國際社會(huì)需要多方建設(shè)性斡旋，相互安全保障尤其是北約東擴(kuò)的自我節(jié)制需要法律化和制度化，這樣才有助于終結(jié)烏克蘭戰(zhàn)爭。泄憤式「制裁」或「軍援」只會(huì)讓戰(zhàn)爭持久化，讓烏克蘭焦土化，讓烏克蘭人民「難民化」。當(dāng)然，俄羅斯的特別軍事行動(dòng)若涉及國際法上可確證的罪行及責(zé)任，以及烏克蘭政府涉及在烏東地區(qū)的「種族滅絕」罪行，也需要通過有關(guān)的國際司法程序和協(xié)議機(jī)制加以確認(rèn)和追究，不給沖突解決留下尾巴和隱患。

總之，烏克蘭戰(zhàn)爭需要多維度全面平衡地理解，不能簡單地立場戰(zhàn)隊(duì)和泄憤式應(yīng)對。俄羅斯不能乘機(jī)侵吞主權(quán)國家領(lǐng)土，美國也不能不檢討北約東擴(kuò)的安全危害性以及濫用制裁和泄憤式軍援的嚴(yán)重后果，烏克蘭當(dāng)局和人民需要從最有利于實(shí)現(xiàn)和平及保存國家完整性的角度理性而負(fù)責(zé)任地集體行動(dòng)。和平是至上的，但安全是和平的內(nèi)核，各方安全關(guān)切不可分割、結(jié)構(gòu)性及制度化的解決，才是持久和平的規(guī)范性保障和實(shí)在基礎(chǔ)。

責(zé)任編輯：近復(fù)