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中國式現(xiàn)代化：放寬歷史的視界（上）

作者：爾雅臺

來源：作者賜稿儒家網(wǎng)發(fā)布

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零、現(xiàn)代化的緣起

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赫拉利的《人類簡史》認(rèn)為，在歷史的路上有三大革命——7萬年前的認(rèn)知革命，大約1.2萬年前的農(nóng)業(yè)革命，大約500年前的科學(xué)革命。正是科學(xué)革命，從農(nóng)業(yè)時代的大生態(tài)中裂變出一種全新的工業(yè)生態(tài)，這就是我們通常講的現(xiàn)代化。

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現(xiàn)代化的本質(zhì)是工業(yè)生產(chǎn)力。工業(yè)革命以來，人類文明發(fā)展的主流可以歸結(jié)為以推進(jìn)工業(yè)化為核心實現(xiàn)國家及社會現(xiàn)代化。現(xiàn)代化的核心要義，就是由科技革命帶來社會生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)的飛躍，并由此推動社會不斷進(jìn)步的歷史進(jìn)程。

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工業(yè)生產(chǎn)力需要有相適應(yīng)的現(xiàn)代生產(chǎn)方式?，F(xiàn)代經(jīng)濟無疑是一個復(fù)雜系統(tǒng)，以其所呈現(xiàn)出來的勢能而言，我們稱之生產(chǎn)力；而這個勢能背后所支撐的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和運作模式，則是生產(chǎn)方式。生產(chǎn)力與生產(chǎn)方式是一體二面，不可割裂。

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馬克思指出，有二種生產(chǎn)，人自身的生產(chǎn)與物質(zhì)資料的生產(chǎn)。在農(nóng)業(yè)文明時代，這二種生產(chǎn)是合一于家庭的，家庭不僅是生活單元，也是生產(chǎn)單元。但工業(yè)時代則是社會化大生產(chǎn)，從而導(dǎo)致了這二種生產(chǎn)職責(zé)的分離：企業(yè)主導(dǎo)物質(zhì)資料的生產(chǎn)，而家庭則專注于人自身的生產(chǎn)。

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毫無疑問，這是生產(chǎn)方式的根本性變革。縱觀全球，所謂現(xiàn)代化的波瀾壯闊的敘事，皆直接根源于這個元變革。

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一、企業(yè)的崛起

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我們知道，農(nóng)業(yè)文明時代的家庭生產(chǎn)模式，其結(jié)構(gòu)和秩序是簡單且直接的。但社會化大生產(chǎn)，通過專業(yè)化和勞動分工使供給與需求分離，從而把一個供應(yīng)能力有限、自給自足的手工作坊轉(zhuǎn)變?yōu)橛旋嫶蠊?yīng)能力的大規(guī)模量化生產(chǎn)組織。這就是企業(yè)（工廠組織）的起源。

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顯然，企業(yè)是一種生產(chǎn)組織。用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的術(shù)語，是一種生產(chǎn)函數(shù)：Q=F(L，K)，其中Q代表產(chǎn)出，F(xiàn)代表生產(chǎn)技術(shù)，L?代表附著于人的生產(chǎn)要素如精力、經(jīng)驗及知識，K代表附著于物的生產(chǎn)要素如土地、機器設(shè)備、原材料和能源等。

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這個生產(chǎn)函數(shù)，如果只是原始手工作坊技術(shù)，是加法而不是乘法，顯然不能代表工業(yè)生產(chǎn)力。工業(yè)生產(chǎn)力，關(guān)鍵在于規(guī)模效應(yīng)。比如，假設(shè)采用機器的工廠技術(shù)，其生產(chǎn)函數(shù)為y=2n-100。y表示為產(chǎn)量（比如紡織品），n為勞動投入，100是固定生產(chǎn)成本。固定成本反映采納規(guī)模化生產(chǎn)所需要付出的在固定資本、創(chuàng)新、工業(yè)組織等方面的投入。固定成本投入雖然也是一種門檻，但因其固定，一旦實現(xiàn)大規(guī)模量產(chǎn)，就具備龐大供應(yīng)能力。

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企業(yè)家（企業(yè)主）是企業(yè)的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者。成為企業(yè)家有二個基本的條件：一是掌控資本，一是組合創(chuàng)新。工業(yè)時代，資本取代土地而成為主導(dǎo)生產(chǎn)要素。企業(yè)家通過對資本的掌控，能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的再組合，通過采購?fù)恋?、機器設(shè)備、原材料和能源，以及勞動力，從而組織起社會化大生產(chǎn)。

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為什么要去再組合？企業(yè)家正是從市場高昂的交易成本中，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)建新組合造就新事業(yè)的機會。熊彼特有個著名的觀點，創(chuàng)新不是簡單的發(fā)明或技術(shù)革新，而是有著更寬廣的內(nèi)涵，體現(xiàn)在欲望、產(chǎn)品、滿足方式及市場諸方面，并且從本質(zhì)上說是將現(xiàn)有資源用于新的組合。企業(yè)家憑借其勃勃的雄心、過人的意志、全身心的投入，率先成功地實施了新組合。

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二、家庭的瘦身

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家有二種含義：小家與大家。小家，即今天講的核心家庭，是以夫婦關(guān)系為主軸的親子社群，其通常限制在三代血親以內(nèi)，最多也不過四世同堂。大家，即是一個大家族或宗族，是以父子關(guān)系縱向綿續(xù)的氏族性社群。小家通常都是嵌入大家之中，形成孟子所說的“生老喪死無憾”的生活世界。

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只是在工業(yè)革命以前，這個小家嵌入大家的結(jié)構(gòu)，不僅僅是生活世界的，它同時還是一個生產(chǎn)組織。在這里，政治、經(jīng)濟、宗教等功能，是完全合一地融在這個大家之中的。再向外推，則是由家（大家）而國而天下，形成一個同構(gòu)性的社會治理結(jié)構(gòu)。

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然而，社會化大生產(chǎn)需要析離這個結(jié)構(gòu)，將生產(chǎn)的職能遷移到企業(yè)。西方的小家嵌入到大家這個體系，本來就發(fā)育不完備，比如政治、宗教功能本來就不在家內(nèi)，因此析離出生產(chǎn)功能相對比較容易些。

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中國的情況則要復(fù)雜許多，我們是通過二波社會變革來完成這個進(jìn)程的。建國前三十年，實行趕超的工業(yè)化戰(zhàn)略，本質(zhì)上是對這個社會的徹底重構(gòu)，最終成功地把社會精英變成國家干部，變成單位的人，在農(nóng)村則是變成生產(chǎn)隊的人，變成集體的人，從而基本上實現(xiàn)了從大家族到小家庭的變遷。

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八十年代的改革開放，大批農(nóng)民工進(jìn)城，以及國企的市場化改革，自主擇業(yè)的興起，把圈在單位或集體中的人，拋進(jìn)流動的勞動力大軍中，勞動力市場快速崛起。因應(yīng)這種單位制度的消解，政府及時出臺了勞動合同法，并圍繞個人建立起保障體系，試圖在國家與個人之間構(gòu)建有效的聯(lián)結(jié)，以解決社會治理問題。一個最突出的事例，是居民身份證的有效推廣，整個社會生活都被這個身份ID?重新連接起來了。

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可以看出，小家庭化是中西現(xiàn)代化的共同趨勢。正是這種趨勢，把家庭中的人個體化、原子化地推向社會，從而為市場準(zhǔn)備了豐富的勞動力。

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但是，小家庭化也會帶來嚴(yán)重的問題，就是家庭與婚姻被徹底商業(yè)化。婚姻失去了傳統(tǒng)價值，而僅僅是受民法調(diào)整的生育契約。單身、不育，乃至同性戀成為一種時尚的權(quán)利，生命的價值與整全被系統(tǒng)性漠視。

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毫無疑義，這是一種全球性的現(xiàn)代性病癥。但中華傳統(tǒng)文化顯然能提供更好的對治的方案。兩姓好合、孝悌人倫、生老喪死，本來就在一個家族的禮法秩序中。從根本上劃清與民法調(diào)節(jié)的商業(yè)社會的界限，剔除商業(yè)社會的侵蝕，非常關(guān)鍵。

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二者的邊界，家庭是消費力，同時向商業(yè)社會提供勞動力，亦或提供家族資本。這是現(xiàn)代社會的主流。但另一方面，家庭雖然不再具備主流的生產(chǎn)職能，但作為消費力的家產(chǎn)依然非常重要。以家產(chǎn)為支撐的，重建傳統(tǒng)家庭的禮法秩序，是克治現(xiàn)代性頑疾的良方。

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三、市場是土壤，是背景舞臺

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工業(yè)革命顛覆了農(nóng)業(yè)文明的家庭生產(chǎn)，開啟了“企業(yè)-家庭”二元模式的社會化大生產(chǎn)。于是，在企業(yè)（生產(chǎn)）與家庭（消費）之間有一個復(fù)雜的交換與分配的鏈條，這就需要市場機制發(fā)揮作用了。

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市場是在深度和廣度上，實現(xiàn)生產(chǎn)要素高效鏈接的網(wǎng)絡(luò)。作為一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，市場主要包括四個方面：二是交易機制，以貨幣為信用；二是分立的產(chǎn)權(quán)，以個人本位、權(quán)利本位為基礎(chǔ)；三是契約精神，這是市場制度背后的價值與靈魂；四是法治，這是唯護市場規(guī)則建立公正秩序的保障。

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交易依賴于價格傳導(dǎo)機制，而這個機制在趨勢上和概率上遵循價值規(guī)律。這種遵循就是貨幣信用。通貨膨脹或通貨緊縮，都是貨幣信用不足的表現(xiàn)。最典型的，比如民國時期的金元券，則是貨幣信用的徹底破產(chǎn)。建國前30年的統(tǒng)制計劃，則通過壓縮市場邊界，在確保工業(yè)化的基礎(chǔ)上，重建了貨幣信用。改革開放則是通過雙軌制，確保市場擴大過程中不發(fā)生如體克療法那樣的大面積的通貨膨脹，穩(wěn)定了人民幣的貨幣信用。再后來通過謹(jǐn)慎的瞄住一籃子貨幣的匯率改革和漸進(jìn)的人民幣國際化戰(zhàn)略，人民幣的國際信用也在穩(wěn)步提升。如今穩(wěn)健的貨幣政策，配上這個全球第二大經(jīng)濟體，人民幣無疑是極好的硬通貨了。

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產(chǎn)權(quán)是民事主體(個人或法人)選擇和使用一種經(jīng)濟品的權(quán)利。當(dāng)一種交易在市場中議定時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。權(quán)利束常常附著在有形的物品或服務(wù)上，體現(xiàn)著市場主體的產(chǎn)權(quán)。毫無疑問，產(chǎn)權(quán)制度是基于個人本位和權(quán)利本位的，它安排了市場主體相應(yīng)于物時的行為規(guī)范。新近通過的民法典，標(biāo)志著我國市場化的產(chǎn)權(quán)制度基本成熟。

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所有制是市場化產(chǎn)權(quán)制度的歷史與邏輯起點。顯然，作為起點，私有制無疑是銜接市場產(chǎn)權(quán)的最短路徑。這也正是英美國家的成就與經(jīng)驗。但是，作為市場起點的所有制，它是一條腿站在市場內(nèi)，一條腿站在市場外的。換句話說，所有制具有外部性，受歷史傳統(tǒng)、利益集團與政治局勢的影響，從私有出發(fā)不一定是構(gòu)建產(chǎn)權(quán)制度的最佳可行選項。民國亂世正是如此。故建國后走向公有制，是有其歷史與現(xiàn)實原因的。

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改革開放的一個重要經(jīng)驗，就是以使用權(quán)為媒介，完美地實現(xiàn)了公有制與市場產(chǎn)權(quán)的結(jié)合。以土地公有制為例，一個對土地的使用權(quán)具有私有權(quán)利的所有者就是一個中間商，這個中間商將他擁有的權(quán)利投向競爭性市場，從而就能夠構(gòu)建起土地產(chǎn)權(quán)制度。只要這個使用權(quán)確保在一代人以上，其所扮演的角色就與土地私有制幾乎一模一樣。比如，我們城市的普通住宅地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是70年，還可以依法自動續(xù)期，龐大的房地產(chǎn)市場就是這么發(fā)展起來的。再比如，農(nóng)村搞家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，農(nóng)民的承包權(quán)已經(jīng)落實到私人了，只是有限制不能流轉(zhuǎn)。如今正在搞的所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)三權(quán)分置，正是讓農(nóng)民能夠作為中間商將其承包的土地投向市場，農(nóng)村土地的產(chǎn)權(quán)制度也會逐步完備起來。

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所以，只要構(gòu)建起完備的市場產(chǎn)權(quán)制度，從公有制出發(fā)還是從私有制出發(fā)，于市場而言并沒有多大差別。當(dāng)然，社會的轉(zhuǎn)型成本會顯著不同。

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市場運轉(zhuǎn)也是有成本的，這有賴于契約精神與法治的潤滑。契約精神是對民事主體的道德要求。民事主體之間沒有基本的信任，不僅信貸和合同不可能出現(xiàn)，甚至物物交換也很困難。所有的市場交易手段，包括一切與運輸、信息、交流、交換、管理、協(xié)商、組織、收付以及合同執(zhí)行有關(guān)的活動，都需要基于社會信任，而且永遠(yuǎn)伴隨著欺詐、陰謀、風(fēng)險和不確性。因此，良好的市場環(huán)境還需要高效率的法治秩序來維持。法治不僅僅是一種強制力，它本于個人權(quán)利原則，通常能夠提供或促進(jìn)一種更可欲或更具助益的商業(yè)秩序?？傊跫s精神和法治，這二個方面一軟一硬，一內(nèi)一外，以抑制市場制度的磨擦成本，從而保正市場正常運轉(zhuǎn)。

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可以看出，市場是個昂貴的公共品，而且是所有生產(chǎn)交換活動最基本的公共品。作為現(xiàn)代經(jīng)濟的土壤，市場不是自足的，而是半開放的。無論是貨幣信用、產(chǎn)權(quán)與所有制，還是契約精神與法治，都具很很強的外部性，都依賴于文化傳統(tǒng)、政治制度及國家構(gòu)建能力。因此，從最根本和深刻的意義上來說，經(jīng)濟發(fā)展所面臨的最大問題，是一個市場創(chuàng)造者缺失(以及由此造成的市場缺失)的問題。

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四、政府是市場的監(jiān)護人

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既然市場是個昂貴的公共品，基礎(chǔ)設(shè)施和“市場創(chuàng)造”需要付出巨大成本，那么這個公共品的提供者就只能是政府了。在某種意義上，政府的經(jīng)濟職責(zé)就是充當(dāng)市場的監(jiān)護人。

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西方主流經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，一個國家最好的經(jīng)濟政策就是自由放任，政府所發(fā)揮的作用就是維護一個良好的市場秩序。這是一種典型的“瘦守夜人”的思想。中國的傳統(tǒng)則是愛民如子，政府的職責(zé)是怎樣當(dāng)好老百姓的父母，充當(dāng)好監(jiān)護人。這是一種“胖守夜人”的思想。

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在胖瘦之間，政府及其領(lǐng)導(dǎo)下的官僚體系對國家和民眾活動進(jìn)行組織、管理的方法（治法與治具），其實呈現(xiàn)出一個連續(xù)的光譜。當(dāng)子女比較爭氣有出息，自由放任當(dāng)然是最佳方案。但人生成長過程會有多少事會經(jīng)歷多少坎，父母作為過來人的經(jīng)驗對型塑子女的成長成才無疑意義重大。這就是“有為政府”的真義。

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當(dāng)然，政府的這一籃子的治法與治具，是一個開放的系列，是可隨時補充添加的，這個工具箱因此有著極為豐富而精致的內(nèi)容。如何審時奪勢，把這些手段融會貫通，或者說，如何學(xué)習(xí)做一個好父母，因此也是一個更加值得重視的問題。

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五、資本是經(jīng)濟發(fā)展的活水源泉

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資本是機器大工業(yè)的標(biāo)志，是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力。作為一種貨幣資產(chǎn)，資本于規(guī)?；笊a(chǎn)不可或缺，它象水一樣滋潤著發(fā)達(dá)的商品生產(chǎn)和流通。正是資本不遺余力的推動，從最終消費品到生產(chǎn)它們所需要的生產(chǎn)工具和中間產(chǎn)品以及零部件本身都實現(xiàn)了規(guī)?；笊a(chǎn)。

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資本的使命是增值，馬克思在《資本論》中表述為G—W—G'。我們前面提到過企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)Q=F(L，K)，這個過程其實就是資本驅(qū)動的。其中G采購了L、K等生產(chǎn)要素組織生產(chǎn)，再在市場上把其產(chǎn)出Q轉(zhuǎn)換為G'，這便是資本的抽象的生產(chǎn)過程。

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必須指出的是，生產(chǎn)過程是指圍繞商品與服務(wù)的直接勞動過程，它是一個包括生產(chǎn)、流通、分配、消費等環(huán)節(jié)的完整的閉環(huán)。也就是說，現(xiàn)實經(jīng)濟中的流通業(yè)，比如今天說的零售、運輸、物流等，此種商品流通，其實都從屬于生產(chǎn)過程。

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當(dāng)然，從使用價值角度看，是生產(chǎn)過程；從交換價值角度看，是資本的流轉(zhuǎn)過程。這是一體二面，不可割裂。

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而資本流轉(zhuǎn)，則是一個價值實現(xiàn)過程。資本參與生產(chǎn)的目的，就是追求這個收入為正的回報。費雪說，利息是收入的全部。利息就是是G'與G之差額，是資產(chǎn)的現(xiàn)值與期值之別。顯然，利息是由時間先后而起的，資本增殖實質(zhì)上是一個時間之價。

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費雪又說收入是一連串的事件，指的就是這么一個增殖回報的過程。盡管，這個過程中的時間之價通常表現(xiàn)為主觀的預(yù)期，但實際上，這個時間就是生產(chǎn)過程時間，蘊含著生產(chǎn)過程的勞動價值。因此，市場的利息率是一個客觀的存在，是由社會的生產(chǎn)能力或生產(chǎn)效率決定的。

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正是基于這一點，費雪在其《利息理論》中進(jìn)一步把資本的概念一般化了。在費雪看來，凡是可以導(dǎo)致收入的都是資產(chǎn)，而收入折現(xiàn)后的現(xiàn)值是資本，也是資產(chǎn)的市價。土地是資產(chǎn)，勞力是資產(chǎn)，知識是資產(chǎn)，醫(yī)生牌照是資產(chǎn)，相貌是資產(chǎn)，……都會帶來收入，把收入以利率折現(xiàn)就是資本了。

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由此，現(xiàn)代社會“龐大的商品堆積”都是能帶來收入的資產(chǎn)，而資本是資產(chǎn)的市價，也即是商品的市價。這樣一來，費雪的這個一般化資本概念，實際上是一種定價理論，即利息定價。

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利息定價是現(xiàn)代經(jīng)濟最重要的反饋機制。蓋資本驅(qū)動的生產(chǎn)是專業(yè)生產(chǎn)。專業(yè)生產(chǎn)然后在市場交易，社會利益增長的倍數(shù)因此大得驚人。這無疑極大地得益于利息定價這個指揮棒。

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于是在商言商，天下一切皆有價，皆可基于利息定價。資本是從頭到腳真真切切地浸入到每一個毛孔了。以至于新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，全部經(jīng)濟學(xué)就是價格理論，研究市場就是研究價格機制。

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這就是價值規(guī)律，一切皆基于利息定價。現(xiàn)代經(jīng)濟就是這樣一個由資本定價驅(qū)動的自我反饋和良性循環(huán)的閉環(huán)系統(tǒng)。而馬克思的勞動價值論，它構(gòu)建在一個理想的標(biāo)準(zhǔn)商品上，是在均衡意義對這個閉環(huán)系統(tǒng)的一種分析與度量。這顯然只是在宏觀調(diào)控意義上講的，并不是微觀的定價機制。

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小結(jié)：經(jīng)濟是五位一體的復(fù)雜系統(tǒng)

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綜上所述，與工業(yè)生產(chǎn)力相適應(yīng)的現(xiàn)代生產(chǎn)方式，就是一個基于企業(yè)、家庭、市場、政府、資本的五行結(jié)構(gòu)。這個五行結(jié)構(gòu)生克制衡，構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)方式這個大規(guī)模復(fù)雜系統(tǒng)的演化與變遷。

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企業(yè)家精神是企業(yè)的源泉。企業(yè)家發(fā)現(xiàn)了市場需求與組合創(chuàng)新的潛力，依靠資本驅(qū)動設(shè)立企業(yè)。企業(yè)的作用就是組織社會化大生產(chǎn)，其秘密就在其生產(chǎn)函數(shù)里。Q雖然表面是實物產(chǎn)出，但其價值是通過市場價格傳導(dǎo)出來的。市場無疑是比指令性計劃更為復(fù)雜更為高級的指揮棒。L是勞動力，是原子化的個人。通過這個原子化過程，撕開溫情的面紗，把家庭的人變成企業(yè)的勞動力。家庭被瘦身，其生產(chǎn)職能被普遍剝離，被社會化大生產(chǎn)全面收納。K是生產(chǎn)資料，依賴于明確的產(chǎn)權(quán)制度。而這個時代最為紛爭的所有制，其實就是一種初始產(chǎn)權(quán)的界定，是產(chǎn)權(quán)制度的邏輯起點。維持這種產(chǎn)權(quán)秩序需要良好的法治，政府的責(zé)任就在于提供維持經(jīng)濟良性運轉(zhuǎn)的社會公共品，充當(dāng)好市場的監(jiān)護人。

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這就是企業(yè)、家庭、市場、政府、資本之間的復(fù)雜關(guān)系。與傳統(tǒng)的五行相配，更能說明其復(fù)雜的相生相克關(guān)系。企業(yè)（木）、家庭（火）、市場（土）、政府（金）、資本（水）這五行的相生相克，正是這個復(fù)雜系統(tǒng)演化與變遷的基本特征。

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從相生角度看，企業(yè)屬木，市場主體豐富的多樣性，是經(jīng)濟分工不斷深化的表現(xiàn)。木生火，企業(yè)的生產(chǎn)就是為了滿足消費，滿足家庭；火生土，家庭財富與購買力彰顯市場的規(guī)模；土生金，市場好比是個湖，需要看湖人時刻保證這個的湖的良好生態(tài)，確保物種繁盛，這就是有為政府；金生水，政府的法治效率催生了資本的清潔與活躍；水生木，資本驅(qū)動了企業(yè)進(jìn)一步的擴張和繁茂。

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從相克角度看，金克木，政府的產(chǎn)業(yè)政策型塑了企業(yè)的產(chǎn)業(yè)布局；木克土，企業(yè)的生產(chǎn)競爭豐富了市場，填補了市場空白；土克水，充分的市場競爭，實際上會透明價格機制，凈化資本市場；水克火，資本消化家庭儲蓄，有利于經(jīng)濟再生產(chǎn)；火克金，民生問題制約政府的作為，一切以人民為中心。

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