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    羅納德·德沃金的“資源平等”觀的損益執(zhí)行
    作者：蘇冀
    來(lái)源：作者惠賜《儒家郵報(bào)》
    時(shí)間：西歷2012年10月23日
    
     
    
    當(dāng)前多數(shù)國(guó)人都認(rèn)為應(yīng)該切實(shí)學(xué)習(xí)比較成功的國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，首要的學(xué)習(xí)目標(biāo)就是美國(guó)。美國(guó)不單是成功的，而且它的領(lǐng)土廣大、人口眾多、族群復(fù)雜等等因素和中國(guó)更有相似性。每個(gè)人的“美國(guó)”概念都包含著對(duì)這個(gè)存在的實(shí)體的復(fù)雜信息，既有學(xué)術(shù)的闡釋?zhuān)灿星猩斫?jīng)歷的轉(zhuǎn)述等感性認(rèn)識(shí)。全面地了解才是正確的方式，比如美國(guó)成功的企業(yè)管理模式并不能簡(jiǎn)單地從其治國(guó)理念的闡釋中推導(dǎo)出來(lái)。德沃金的《至上的美德：平等的理論與實(shí)踐》中的虛擬的、抽象的以及具體事例的論說(shuō)，只有置于對(duì)美國(guó)的理解的語(yǔ)境下才能解讀，否則面臨信息不足的困境。既然囫圇吞棗地模仿是不可能的，就要力求從其對(duì)美國(guó)模式的闡釋中獲得各方各面的啟示。本書(shū)的主要關(guān)注點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)利益方面，我們也主要就此學(xué)習(xí)美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作方式。
    
     
    
    德沃金強(qiáng)調(diào)其是面向?qū)嶋H的研究，但論述方式很多時(shí)候是基于對(duì)各種方案的社會(huì)中性，從各種理論的內(nèi)部進(jìn)行檢討，把其要反駁的理論作極大化的演繹來(lái)展示其不可行，對(duì)自己的理論也是從內(nèi)部來(lái)推導(dǎo)，以反駁不恰當(dāng)?shù)南敕?。但具體到各個(gè)國(guó)家的歷史性發(fā)展的過(guò)程中，人們總是基于各種各樣的原則，以及有待消除的成見(jiàn)，來(lái)判斷一項(xiàng)治理建議是否可采用。一項(xiàng)總體可以接受的人道主義理想，其中的不可理喻的方面也會(huì)被人們立即拒絕。一個(gè)更推崇個(gè)人理性的社會(huì)更容易改革，而一個(gè)更注重意識(shí)形態(tài)正統(tǒng)性的社會(huì)則更保守。
    
     
    
    德沃金說(shuō)“根本就不存在‘天然的’市場(chǎng)這種東西：我們用‘市場(chǎng)’來(lái)指謂一系列經(jīng)濟(jì)機(jī)制，對(duì)它們要用某種方式加以管制和規(guī)定?！边@種觀點(diǎn)中顯示出的自信對(duì)當(dāng)前中國(guó)尤其重要。所謂計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的想象現(xiàn)在看來(lái)只是個(gè)已經(jīng)結(jié)束的歷史插曲了，但我們必須堅(jiān)持“好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才是好的”。必須摒棄國(guó)內(nèi)外各種力量暗中操縱的似是而非的、誤國(guó)害民的、嚇人的陰謀論調(diào)，反思各種誤入歧途的迷思，制止各種有害的做法。堅(jiān)持并實(shí)現(xiàn)“財(cái)富源于社會(huì)，財(cái)富服務(wù)于社會(huì)”的理念?！袄献笈伞钡念B固吹噓，即公民應(yīng)該平等地分享他們的國(guó)家財(cái)富，“老右派”的冰冷冷的信條，即把人們的命運(yùn)完全交給一個(gè)常常是殘忍的市場(chǎng)去裁決，把它們都扔進(jìn)歷史垃圾堆。
    
     
    
    德沃金用一個(gè)虛擬的故事來(lái)講述他的平等分配的理想，就是一條遇難船只上的幸存者流落到一個(gè)荒島上，然后拍賣(mài)，然后生產(chǎn)，等等。其理想國(guó)包含著一系列的前提假設(shè)。首先注意到的是，這些人具有對(duì)團(tuán)體的認(rèn)同，實(shí)際上他們?cè)?jīng)并且繼續(xù)“風(fēng)雨同舟”。這不同于一艘販賣(mài)黑奴的船只上的族群割裂，也不見(jiàn)美國(guó)的沖突式擴(kuò)張（查韋斯說(shuō)美國(guó)的歷史就是搶奪拉美人土地的歷史）。所以德沃金可以假定他們有足夠多的善意合作，既不相互偷也不相互搶?zhuān)膊粫?huì)如捷克斯洛伐克那樣分裂。另外一個(gè)假定就是人們的能力大致平等，生理和文化的差異都是有限的。另外一個(gè)假定是，他們的人口規(guī)模適中，現(xiàn)在的研究得出，治理對(duì)象的復(fù)雜性會(huì)影響到政治、經(jīng)濟(jì)體制的形式。而當(dāng)今世界的諸多扭曲的問(wèn)題，只有在復(fù)雜的環(huán)境中才能發(fā)生。另外一個(gè)假定是，這個(gè)島上資源足夠的豐富。就當(dāng)今世界而言，美國(guó)人在自然資源和競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì)使別國(guó)很難再指望那樣的富足，美國(guó)自身人口的增加也正不斷地減損國(guó)民的富裕。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)人對(duì)自己?jiǎn)栴}的討論對(duì)另外一些國(guó)家顯得疏離、不能直接引用，比如印度和中國(guó)。在富足情況下很容易做到一些事情，也容易掩蓋一些矛盾。
    
     
    
    德沃金首先進(jìn)行了虛擬式的論說(shuō)，然后又針對(duì)眼下的一些具體問(wèn)題作了他的理論的應(yīng)用演示。比如對(duì)美國(guó)醫(yī)療保健的檢討、對(duì)福利改革法案的評(píng)價(jià)。他很多時(shí)候利用類(lèi)似于民調(diào)的方法、問(wèn)人們?nèi)缭谏鐣?huì)財(cái)富更平等分配的情況下會(huì)如何選擇，基于此提出改革建議。這表明推進(jìn)公正的問(wèn)題必須在具體的國(guó)情下來(lái)思考。公認(rèn)的公平，各國(guó)民眾的理解也有差異。德沃金書(shū)中列舉了美國(guó)社會(huì)中很多看起來(lái)不平等的現(xiàn)象，比如電影明星和大眾的收入差別并沒(méi)有反映嗜好、抱負(fù)或美好信念上的差別。他建議的答案是對(duì)諸多歷史累積的迷思進(jìn)行檢討，進(jìn)而拋棄之。要改革因各種力量操弄而被不必要的復(fù)雜化的機(jī)制，使之簡(jiǎn)明有效。傳銷(xiāo)式洗腦在中國(guó)泛濫成災(zāi)，低效有害的過(guò)度銷(xiāo)售隨處可見(jiàn)，推銷(xiāo)員們陷于虛無(wú)飄渺的發(fā)財(cái)夢(mèng)，既不憚?dòng)诹淤|(zhì)產(chǎn)品，也不恥于腐敗賄賂，“被”癡迷于“窮因?yàn)槟惚臼滦?、因?yàn)槟銠C(jī)會(huì)差”之類(lèi)的所謂現(xiàn)代“經(jīng)濟(jì)學(xué)” 的先進(jìn)理念。各國(guó)國(guó)民對(duì)自己和政權(quán)的看法不同，經(jīng)過(guò)復(fù)雜的機(jī)制發(fā)揮作用，其政府的功能也表現(xiàn)各異。
    
     
    
    基于和德沃金的理想模型的比較，可以對(duì)現(xiàn)實(shí)中國(guó)提出多方面的改革建議。應(yīng)認(rèn)識(shí)到十分突出、萬(wàn)民詬病的“不平等”是沒(méi)有存在理由的，權(quán)貴多置海外資產(chǎn)和流民宿棚、平民樓霾的分裂不應(yīng)繼續(xù)。應(yīng)摒棄各種“發(fā)展主義”的胡言亂語(yǔ)。改善總體經(jīng)濟(jì)布局，以便在大眾的真實(shí)福利不下降的情況下消耗更少。經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)是簡(jiǎn)單明了、合于大眾常識(shí)的，種種不平等現(xiàn)象背后是不必要的扭曲的復(fù)雜化。微軟的壟斷、華爾街金融家的操作或許有利于維護(hù)美國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位，而中國(guó)的扭曲的結(jié)果只是資源枯竭、流民化。如一金融學(xué)家批評(píng)的經(jīng)濟(jì)“房地產(chǎn)化”，或是幾十年來(lái)的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”不可避免的衰敗歸宿。應(yīng)促進(jìn)國(guó)民個(gè)體間的平等，比如使青年有更平等的教育機(jī)會(huì)、初始財(cái)富和前程預(yù)期。一個(gè)海歸權(quán)貴二代精英和半文盲的窮二代雜役存在著能力差異和認(rèn)同危機(jī)。在日常經(jīng)濟(jì)的可設(shè)想的時(shí)間段內(nèi)，平等要成為“至上的美德”，比如有類(lèi)似勤勞度、類(lèi)似培訓(xùn)經(jīng)歷的工作者應(yīng)有類(lèi)似的收入。德沃金談到了遺產(chǎn)稅的問(wèn)題，在這點(diǎn)上或許我們應(yīng)該關(guān)注到國(guó)民差異，在中國(guó)一方面要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)足夠的平等，另一方面也要保障財(cái)富的繼承，使之和親情、榮譽(yù)聯(lián)系起來(lái)?，F(xiàn)在的一個(gè)問(wèn)題是，因一些年輕人得不到適當(dāng)?shù)墓ぷ鞫闪艘蕾囉型诵萁鸶改傅目欣献澹硪环矫嬗幸恍├限r(nóng)民的一生勞作卻被過(guò)低地估值，引起了贍養(yǎng)危機(jī)、“孝”的危機(jī)。
    
     
    
    德沃金的主張是很左傾的，人們的收入要基于自己的選擇而不是能力，更不是環(huán)境?；蛟S可以說(shuō)競(jìng)爭(zhēng)是自然的，我們要避免能力和運(yùn)氣發(fā)揮肆無(wú)忌憚的作用、導(dǎo)致巨大的不平等，也要避免過(guò)度追求平等對(duì)社會(huì)造成的高成本。現(xiàn)實(shí)當(dāng)中人們個(gè)體的差異和所處環(huán)境的差異顯然要比德沃金的虛擬模型中的大得多。所以如何促進(jìn)平等也面臨著更復(fù)雜的挑戰(zhàn)。其提出兩條原則：人們的生活有著同等的重要性；人人都有責(zé)任支配自己的生活。這種理想狀況大概只有在較小規(guī)模的群體中才能得以貫徹。
    
     
    
    德沃金對(duì)福利平等、資源平等等主張進(jìn)行了理論上的論辯。但在現(xiàn)實(shí)世界中，各種策略都有可能成為針對(duì)具體情況的合宜選擇。資源平等理論需要足夠的信息、連續(xù)性的環(huán)境等等苛刻條件。根據(jù)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)，各領(lǐng)域的收入差距因社會(huì)分化可能并不容易類(lèi)比，比如，紐約地鐵員工和硅谷科學(xué)家們是難以角色互易的。他說(shuō)殘疾人的福利待遇只能依賴政治妥協(xié)決定，社會(huì)各集團(tuán)的收入差距大概也只能如此。就“連續(xù)性”而言，社會(huì)狀況很可能會(huì)發(fā)生巨大的變故，從而使既有的評(píng)價(jià)中斷，改革者們常常不得已將“信用數(shù)據(jù)” 歸零 。比如，蘇聯(lián)解體會(huì)對(duì)一個(gè)只會(huì)說(shuō)俄語(yǔ)的拉托維亞專(zhuān)家的生活造成很大影響，而該地區(qū)的俄羅斯化以及共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的歷史顯然也不能夠以邪惡二字打發(fā)掉。在歷史的大潮中很難評(píng)價(jià)個(gè)人的行為是否恰當(dāng)。一次巨大的轉(zhuǎn)型，細(xì)節(jié)是難于確保的。更常見(jiàn)的，一次劇烈的通貨膨脹的善后工作中，也難期待有條不紊。
    
     
    
    基于現(xiàn)實(shí)世界的窘迫性，一個(gè)終其一生辛勤勞作的人或許也只能期待基本小康，尤其是我們考慮了可持續(xù)發(fā)展以后。所以對(duì)有錯(cuò)誤或者失誤的人，社會(huì)或許應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供足夠的資源使其福利達(dá)到一般的水平。否則一個(gè)絕望的人就會(huì)對(duì)他人采取危害舉動(dòng)。就政府的功能方面說(shuō)，“平等地關(guān)切”只能限于某些方面。在大致滿足人們的平等期望之外，政府可能會(huì)應(yīng)對(duì)緊迫的任務(wù)、或執(zhí)行一些積極建設(shè)的工作。各國(guó)政府推行產(chǎn)業(yè)傾斜政策或直接地“支票獎(jiǎng)勵(lì)”都是常有的。如一些緊要藥物的反市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)是可以理解的，在此過(guò)程中原來(lái)已有投入的公司就不得不調(diào)整自己。當(dāng)然，就像官僚搞武器研發(fā)都常常失敗，介入更常規(guī)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)則更需要慎重。
    
     
    
    表面來(lái)說(shuō)，自由和平等是有沖突的，所謂劫富濟(jì)貧就是。德沃金力圖提供一種消弭這種對(duì)立的理論框架。但顯然人們之間存在著各種各樣的分歧，不論是在總體層面上還是在具體事項(xiàng)上。而且人們?cè)谌粘Ｉ钪泻芏鄷r(shí)候關(guān)注的是具體利益，所以如何調(diào)整現(xiàn)實(shí)的運(yùn)作方式、使所秉持的理念彰顯出來(lái)讓人們感覺(jué)到并認(rèn)同是個(gè)大問(wèn)題。比如對(duì)所得稅來(lái)說(shuō)，德沃金的保險(xiǎn)說(shuō)顯然只是眾多說(shuō)法中的一個(gè)。針對(duì)具體問(wèn)題，應(yīng)綜合地權(quán)衡各種爭(zhēng)論，而不單單是從一個(gè)抽象的理論出發(fā)來(lái)推導(dǎo)，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中人們的倫理經(jīng)驗(yàn)是非常多面的。應(yīng)更寬廣、更深刻的尋求符合“天道人心”的治理方式，發(fā)現(xiàn)歷史和今天的內(nèi)在聯(lián)系、東方和西方各自的演進(jìn)脈絡(luò)。拂去表面的差異，獲得真正的見(jiàn)地，朱元璋的按丁授田也是一種彼時(shí)場(chǎng)景下的簡(jiǎn)化的資源平等，美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們也有多方面的指引作用。
    
     
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