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儒家與經(jīng)濟(jì)自由

作者：盛 洪

來源：中評網(wǎng) （本文選自作者新近出版的著作《儒學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋》（中國經(jīng)濟(jì)出版社出版），首發(fā)于2015年11月28日《南方周末》時略有刪改。此為全文首發(fā)。 ）

時間：孔子二五六六年歲次乙未十月十九日庚戌  

             耶穌2015年11月30日

“天何言哉”和“惠而不費(fèi)”

儒家的一個基本哲學(xué)精神是什么？

儒家有格物致知、正心誠意的傳統(tǒng)，最可貴的是，對格物致知的有限性有深入理解，對非經(jīng)驗部分非常謹(jǐn)慎，保持敬畏。這導(dǎo)致了一種自然秩序哲學(xué)。

《論語》記載：“子曰：予欲無言。子貢曰：子如不言，則小子何以述焉？子曰：天何言哉？四時行焉，百物生焉，天何言哉？”這段對話非常精彩，自然秩序就在那里，遵從它就夠了。這包含著儒家社會治理的基本思想，與經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本精神一致。本文側(cè)重講經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)制度。

由于儒家有這種自然秩序哲學(xué)的取向，必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)自由制度的取向。這種自然秩序的原則用到社會中，其傾向就是讓社會自己運(yùn)轉(zhuǎn)，盡量不要干預(yù)。

孔子主張政府惠而不費(fèi)。 “子張曰：何謂惠而不費(fèi)？子曰：因民之所利而利之，斯不亦惠而不費(fèi)乎？”老百姓認(rèn)為什么有利就讓他們?nèi)プ觯@不就是惠而不費(fèi)了嗎？老百姓認(rèn)為市場有利，就去交易，進(jìn)行平等談判，自愿達(dá)成契約，不要去管?！耙蛎裰保找娲?，成本低。在儒家學(xué)說主導(dǎo)的兩千多年，這是基本原則。

多年前我很奇怪，儒家怎么會有經(jīng)濟(jì)自由主義？后來看了侯家駒先生《先秦儒家的自由經(jīng)濟(jì)思想》一書，又讀了儒家原典，就知道儒家主流就是主張經(jīng)濟(jì)自由的。

輕徭薄賦，堯舜之道

老百姓追求自己的利益，結(jié)果就像斯密所講的看不見的手那樣，整個社會繁榮起來。并不是說完全沒有費(fèi)用，而是說費(fèi)用很少。它導(dǎo)致輕徭薄賦和小政府。

輕徭薄賦是儒家一貫的主張，反對加稅?？鬃拥膶W(xué)生冉求在魯國幫助季康子聚斂稅賦，孔子說，冉求哪里還是我的學(xué)生，對他要“鳴鼓而攻之”。

孟子講過“百里可王”。施仁政于民，省刑罰，薄稅斂，就可以做王了。輕徭薄賦會激勵生產(chǎn)，老百姓能獲得所創(chuàng)造財富的較大比例，人們會從四面八方歸往過來，這個政治領(lǐng)導(dǎo)人豈不就是王了嗎？

儒家知道，稅賦不可少。他們承認(rèn)有王和國家，承認(rèn)一套社會制度，這套社會制度要有費(fèi)用，提出了類似于最佳稅率的概念，叫“堯舜之道”。政府要提供公共物品，但花的錢應(yīng)該恰當(dāng)，多了少了都不行。

白圭問孟子：“吾欲二十而取一，何如？”稅率5%，怎么樣？孟子回答說：“子之道，貉道也?！焙咽且粋€少數(shù)民族的名字，按當(dāng)時的說法是蠻夷。孟子說“你這是蠻夷的作法?！?/p>

孟子問：“萬室之國，一人陶，則可乎?”一個國家很大，只有一個人做陶器等生活用品，行不行？不行，不夠用。蠻夷不種五谷，主要是打獵、采集，農(nóng)業(yè)上不發(fā)達(dá)，“無城郭、宮室、宗廟、祭祀之禮，無諸侯幣帛饔飱”，這些都是有形的和無形的公共物品，“無百官有司，故二十取一而足也”，5%的稅率是合適的。但“今居中國，去人倫，無君子，如之何其可也？”在中國，沒有禮樂制度和政府結(jié)構(gòu)不行，所以如果采用5%的稅率，太低了，不可以為國。

孟子接著的一句話很精彩，“欲輕之堯舜之道者，大貉小貉也……”，堯舜的稅賦是多少呢？十稅一。按現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的說法是“最佳稅率”。著名的拉弗曲線講，有一個稅率能使政府收入最大化，同時社會福利也會最大化。低于最佳稅率，就是蠻夷。

孟子接著說：“欲重之堯舜之道者，大桀小桀也?！辫罹褪窍蔫?，暴君。如果稅賦多于1/10，就是暴君。堯舜之道是最佳的稅率。在孟子那個時代，覺得恰當(dāng)?shù)木褪鞘愐?。?dāng)然不能太拘泥，不一定是十稅一，后來中國的發(fā)展也未必如此。如果國家比較大，公共物品就有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，平均成本就會低，稅率就可以更低。比如漢景帝時是三十稅一；又比如清代的田賦大約5%。康熙時推行“攤丁入畝”，并承諾“永不加賦”。有一項對清代田賦的研究說，到了清未，實際田賦也只有2~4%。

不與民爭利

再一個原則是“不與民爭利”，在儒家的傳統(tǒng)中這是很強(qiáng)的觀念。

《史記》記載，春秋戰(zhàn)國有個叫公儀休的人，在魯國當(dāng)宰相，當(dāng)大官后回家，看菜地里種著菜，就把菜拔掉了，看老婆織布，就把織機(jī)毀了。為什么？他的道理是，我當(dāng)了官，政府給我奉祿，就不應(yīng)做這些事。種菜織布拿到市場上賣，我的東西賣出去了，可能別的老百姓就賣不出去。這就是與民爭利。這個故事很有名，“拔葵去織”是一個成語。

這個原則在后來的多次辯論中都被提出來。比如在漢代《鹽鐵論》的爭論中，在北宋新舊黨的爭論中，都會提到這個原則。如果有人提設(shè)立官營的工業(yè)，就會有士大夫站出來說，這不對，是與民爭利。

總體來講，儒家基本的經(jīng)濟(jì)制度和政策取向是一種經(jīng)濟(jì)自由主義的取向。這是一個基本結(jié)論。

這種經(jīng)濟(jì)自由主義的取向，會使一個社會更有效率。里面包含有多層邏輯。第一層邏輯是，如果老百姓之間自由交易，自愿達(dá)成契約，這最有效率；如果不是自由自愿的，交易或契約就會缺乏效率。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)講，自由自愿的交易最有效率。如果不是自由交易，定價就不在均衡點(diǎn)上，交易量也不均衡，不是有過剩就是有短缺。政府制定價格，可能低于均衡價格，但會導(dǎo)致供給減少，需求不能被滿足，整個社會就會丟掉這么大一塊福利。所以只要是自由交易，會帶來財富的增量；整個社會這樣的交易越多，效率越高，社會越繁榮。

更一般地說，這就是一致同意原則。只要一致同意，就會達(dá)到更高效率，叫做“同意即最佳”，只要這個交易是雙方同意的，就是一個最佳結(jié)果，對應(yīng)的就是帕累托最優(yōu)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則。

在這個基礎(chǔ)上，人們?yōu)榱俗约旱睦孀畲蠡?，社會就會?dǎo)向效率更高的結(jié)果，比如說，分工和專業(yè)化的結(jié)果。如果是一個奉行經(jīng)濟(jì)自由的社會，它的分工會越來越細(xì)化，專業(yè)化程度越來越高。計劃經(jīng)濟(jì)的分工和專業(yè)化就很難發(fā)展。我的博士論文《分工與交易》就是講計劃經(jīng)濟(jì)時期為什么無法推動分工和專業(yè)化的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)自由還導(dǎo)致社會的制度不斷演進(jìn)，變得越來越有效率。比如交易制度演進(jìn)，一開始是偶然的交換，后來發(fā)展出集市交易、定期交易、專業(yè)商人、大型百貨商場、連鎖店和貿(mào)易中心，等等。隨著交易的進(jìn)行，有關(guān)交易的制度不斷演進(jìn)。金融市場能更容易看到這種制度發(fā)展：如金屬貨幣、紙幣、股票、存款、貸款、期票、匯票、期貨、期權(quán)等等。

簡單地講，經(jīng)濟(jì)自由是一個社會的經(jīng)濟(jì)制度和社會政策的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)自由主義的表層意思是給個人經(jīng)濟(jì)自由，尊重市場，小政府，輕稅賦；深層含義就是遵從自然秩序。我們注定不能完全了解這個社會、世界、宇宙；當(dāng)我們不知道、沒把握時，只能對自然秩序保持一種敬畏的態(tài)度，尊重、畏懼它就夠了，它自然會給我們一個好的結(jié)果。自然秩序本身在大多數(shù)情況下會帶來好的結(jié)果，這是一種信念，不是人的理性計算所能把握和預(yù)料的。經(jīng)濟(jì)自由主義更深層次的思想，是一種哲學(xué)。

我比較早地對儒家感興趣，就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去理解。我1993年寫過一篇文章，叫“中國先秦哲學(xué)和現(xiàn)代制度主義”。前些年，我寫了一篇短文叫“天何言哉”，用孔子這段話來總結(jié)改革的經(jīng)驗，最重要的經(jīng)驗就是“天何言哉”。不是政府有多偉大，而是我們遵從了這樣一種自然秩序，是政府明白要“因民之所利而利之”，慢慢地從市場領(lǐng)域退出，“不與民爭利”所獲得的結(jié)果。

總結(jié)如下：儒家主張的是遵從自然秩序的原則取向，強(qiáng)調(diào)的是“因民之所利而利之”，強(qiáng)調(diào)的是“輕徭薄賦”，強(qiáng)調(diào)的是最佳稅率，強(qiáng)調(diào)的是小政府，也強(qiáng)調(diào)“不與民爭利”。

儒家自由經(jīng)濟(jì)思想的實施與傳播

儒家的這些主張，在成功的朝代都有不同程度的實施。如清代的稅賦很低?？滴跻院蟛皇杖祟^稅，只收田賦，攤丁入畝，大約是5%的稅率。一個儒家主導(dǎo)的社會經(jīng)濟(jì)秩序，基本上是市場經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)調(diào)輕徭薄賦、小政府的秩序，人們有基本的經(jīng)濟(jì)自由。

當(dāng)然歷史過程中穿插著有暴政，有很多介入和管制。秦就是暴政，稅率可能有30%。再比如隋，有那么多公共工程，稅率也很高。漢武帝時期，因為任用桑弘羊這些人，搞官工業(yè)，各種政府干預(yù)，都有問題。

中國歷史以儒家主流為主，但其間有些曲折，宋有王安石變法，是很糟的“變法”，一個很重要的取向是聚斂財政收入。它的結(jié)果不好，稅率上來了，稅收總量并沒有上來。儒家舊黨反對王安石，認(rèn)為這樣做是不符合儒家原則。

同時，歷史有擾動。宋代海外貿(mào)易非常發(fā)達(dá)，尤其在南宋，被擠壓到南方，當(dāng)時海上絲綢之路已經(jīng)開辟。宋以后，元明清也有大量海上貿(mào)易。主要的貨物有瓷器，包括現(xiàn)在大家非常熱衷的青花瓷，還有絲綢，茶葉等。但其間有海禁，原因不是因為反對自由貿(mào)易，而是有各種各樣的政治和軍事原因。比如有海盜。

儒家的一些思想曾影響歐洲。這有大量的歷史文獻(xiàn)可以證明。我的一篇文章叫“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國淵源”，1993年在《讀書》上發(fā)表過，有比較完整的敘述。在十六、七世紀(jì)，有大量歐洲傳教士到了中國，目的是傳播基督教，同時了解和學(xué)習(xí)中國的文化。他們把中國的這些思想傳到歐洲，對歐洲產(chǎn)生了影響。歐洲當(dāng)時處于啟蒙時代，啟蒙在一定程度上是受到了中國的儒家、道家的影響，一部分來自中國的思想資源。

有一本書叫《中國：歐洲的楷?！罚邱R弗里特寫的，有大量記載。我在芝加哥大學(xué)找到過英文版。上部分講儒家和道家的思想怎么通過傳教士傳到歐洲，有很多筆記、信件，在歐洲產(chǎn)生了一波又一波的影響。下卷是魁奈的一本書，叫《中華帝國的專制制度》，這本書對中國的思想和制度有一個相對全面的梳理，當(dāng)時歐洲人很激動，接受了很多這樣的思想，其中最突出的內(nèi)容就是有關(guān)自然秩序的哲學(xué)，對歐洲知識分子產(chǎn)生了重大的影響。

魁奈一直在關(guān)注中國，但他的《中華帝國的專制制度》前七章，按照現(xiàn)在的學(xué)術(shù)道德講知識產(chǎn)權(quán)，很成問題，大量剽竊了一個傳教士有關(guān)中國的敘述。只有第八章是他自己寫的，講到了中國這套制度的基本原則是什么。

所以，儒家的這些思想非常實際地影響到了西方知識界和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立。經(jīng)濟(jì)學(xué)是在實際上實現(xiàn)過中西匯通的學(xué)問，不是牽強(qiáng)附會地說這兩種文化傳統(tǒng)很相似。這是歷史，有案可緝，沒有猜測成份。當(dāng)時西方世界稱魁奈為西方的孔子，他接受了許多孔子的思想。

中國的歷史，儒家只是斷斷續(xù)續(xù)地占主導(dǎo)地位。期間有大量其它思想也在起作用。文景之治是道家思想起主導(dǎo)作用的，漢武帝后，儒家的影響才逐漸大起來。魏晉南北朝到唐朝，宋儒崛起前，佛家思想占優(yōu)勢地位。法家也在不斷起作用。

在漢武帝時期，因文景之治的休養(yǎng)生息，有了一定的國力以后，想去打匈奴，就要聚斂財政收入，桑弘羊要求鹽鐵專營，辦官工業(yè)，一套官僚壟斷的制度就建立起來。漢昭帝時爆發(fā)了鹽鐵會議的爭論。文學(xué)賢良們反對桑弘羊這些官僚階層聚斂更多財政收入用于軍事開支的主張?！尔}鐵論》把這場爭論記錄了下來，它反映，當(dāng)面對官僚壟斷時，儒家主流精英們會奮起捍衛(wèi)儒家的基本原則。鹽鐵會議后，漢朝政府取消了對酒的壟斷，也部分取消了鹽鐵專營。從長期來看，漢以后基本形成了市場經(jīng)濟(jì)制度和較低的政府稅賦的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

所以，不能排除歷史上會出現(xiàn)政府干預(yù)的事情，但總有爭論，通過這些爭論，能看到儒家這些原則總是存在。

浙東學(xué)派與儒家主流

儒家里有一派叫浙東學(xué)派，有陳亮、葉適等，強(qiáng)調(diào)儒家的功利主義層面。如果義是對的，必然有利；既然正確，就應(yīng)該有事功。有一本書叫《功利主義儒家》，對此做了專門討論，作者叫田浩。功利主義儒家不算主流，他們強(qiáng)調(diào)義利合一，義利并舉。有點(diǎn)像墨子講的“義者，利也”。一件好事，它必然有利。

儒家主流也承認(rèn)利，“因民之所利而利之”，它承認(rèn)老百姓的利，也承認(rèn)君王的利。孟子勸梁惠王行仁政，梁惠王說，他不能行仁政，因為“寡人好色”。孟子說，你好色沒關(guān)系，只要承認(rèn)老百姓也好色就行。他又說“寡人好貨”，孟子說，你好貨也沒關(guān)系，只要承認(rèn)老百姓也好貨，就能行仁政。

儒家不是禁欲主義，承認(rèn)欲望，承認(rèn)功利，但不以功利為最高目標(biāo)，要超越功利。義利之辯，在義和利之間，更強(qiáng)調(diào)義。這是朱熹和陳亮之間的微妙區(qū)別。

朱熹和陳亮辯論，陳亮說：“功到成處，便是有德”。朱熹說，“固是得道義功利自至，然而有得道義而功利不至者”。兩者之間區(qū)別很微妙，但也很重要。

陳亮講的義是形而下的，經(jīng)驗的，是人和人互動形成的均衡?！傲x者利之和”，有著利益沖突的人之間達(dá)成的均衡就是義。在互相沖突的個人之間，找到解決方案，一個均衡點(diǎn)。很了不起，這也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的好制度的一個特點(diǎn)。

但是這個“義”跟朱熹所講的“義”有所不同。朱熹講的是超越的義，這個義是經(jīng)驗所不能或較少體會到的，必須從整體主義的角度，超越地去體驗、發(fā)現(xiàn)。

如果只有經(jīng)驗推導(dǎo)的形而下之義，這個社會不可能整合得很大。沒有超越的義，沒有宗教性，國家與文明不可能整合得很大，只靠經(jīng)驗是不夠的。所以，超越的義有某種性質(zhì)，會帶來一些和利不太相同的結(jié)果，但它肯定代表更大人群的更大的利。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，朱熹講得更對。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)了市場失靈。再擴(kuò)大一點(diǎn)說，就是個人主義失靈，僅從個人的成本收益角度去衡量事物，可能會出錯。這就是朱熹所說，也有“得道義而功利不至者”。

在市場失靈的情況下，要有其它方法來補(bǔ)救?；蛘咧苯涌康赖拢蛘呓柚谡?。而政府也可能失靈，人們不可能完全監(jiān)督政府，所以最終還是要靠道德，也就是靠“義”。

用簡單的數(shù)字比喻，陳亮是說，義和利100%一致；朱熹是說，義和利在99%的情況下是一致的，但在1%的情況下是不一致的。這是他倆的區(qū)別。這1%就是市場失靈，個人主義失靈。但現(xiàn)代社會中，最重要的是解決那1%的情形。所以我說，朱熹所代表的主流，比陳亮的更接近正確。

但是，就是這些功利主義的儒家，會在某些時候起積極作用。他們和斯密思想更接近，斯密思想基本上是形而下的。斯密也有義，就是《道德情操論》里的道德，即大家為了自己的利而去達(dá)成道德上的均衡，達(dá)成一種對道德的遵從。但是它基本上是形而下的道德，是人互相多次博弈形成的一種道德均衡。之所以能形成，是因為人們從自己的利益出發(fā)，沒有引進(jìn)“上帝”。

斯密思想對于歐洲中世紀(jì)神權(quán)壓人權(quán)的狀態(tài)就是一種反抗，這是他的合理性。神權(quán)壓人權(quán)含有某些人的特權(quán)在其中，如教會的特權(quán)。斯密的自由主義有非常積極的意義，一是老百姓要理直氣壯地爭自己的利益，還一個含義就是打破強(qiáng)權(quán)集團(tuán)對利益的壟斷。

浙東學(xué)派也這樣。改革開放后，為什么浙江發(fā)展得比較快？和浙東學(xué)派的傳統(tǒng)有關(guān)。但我要強(qiáng)調(diào)，這個社會和世界還有很多東西超過我們的理解，所以我們不能僅遵從經(jīng)驗，也要遵從超越的理解，要逐漸走向儒家主流所主張的義利之辯。第一承認(rèn)功利，第二淡泊功利，最后是超越功利。這是一種恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度。

所以通過儒家主流和功利主義儒家的辨析，儒家的經(jīng)濟(jì)自由主義和浙東學(xué)派有著微妙的區(qū)別，也和現(xiàn)代西方的自由主義有微妙的區(qū)別。它在強(qiáng)調(diào)利和由利驅(qū)動的自然秩序時，也強(qiáng)調(diào)超越的義。但它不把超越的義太夸張，只是說有這樣一種情況，我們必須考慮到。

這就是儒家對社會秩序，經(jīng)濟(jì)制度、政策的一個基本取向，一個與現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)自由主義稍有區(qū)別的儒家的經(jīng)濟(jì)自由主義。

責(zé)任編輯：梁金瑞