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原標題：經(jīng)濟學家的角色

作者：陳彥軍

來源：作者授權(quán)儒家網(wǎng)發(fā)表，原載《天涯華文》2017年第4期。

時間：孔子二五六九年歲次戊戌正月十八日丙申

         耶穌2018年3月5日

天地生物以養(yǎng)人，君為之禁，使人不得擅其私而公共之可也?！鳌で窨！洞髮W衍義補·山澤之利上》

經(jīng)濟學家一直充當著對社會改革建議“潑冷水”的角色?！獑讨巍な┑俑窭铡督?jīng)濟學家是好人嗎？》

改革開放特別是1990年代以來，社會科學中最成功的學科可能就是經(jīng)濟學。因為有所謂“經(jīng)濟學帝國主義”(economicimperialism)的擴張，國家經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型中幾乎每一項重大政策的出臺，臺前幕后都有經(jīng)濟學家的身影；而且似乎經(jīng)濟學家有著無限的角色延展性，可以到處演講去指導人生，可以出書擺弄哲學，還可以當官施政，總之是三百六十行，行行經(jīng)濟學家都可以指指點點甚至越俎代庖。這很有點讓我們恍然如生活在傳統(tǒng)中國的感覺。

《宋史·王安石傳》記朱熹評論王安石：“以文章節(jié)行高一世，而尤以道德經(jīng)濟為己任。”《明史·選舉志一》講“其才學優(yōu)贍、聰明俊偉之士，使之博極群書，講明道德經(jīng)濟之學，以期大用，謂之老秀才”。今日的經(jīng)濟學家看上去與古代士大夫一樣，都是無所不能的經(jīng)世濟民的好手。但仔細分辨還是差別明顯。

在古代士大夫那里，經(jīng)世濟民總是與自身道德文章緊密相連，所謂“經(jīng)世”就是經(jīng)綸世務，“經(jīng)”一般理解為治理，但把它理解為“六經(jīng)”的動詞化也未嘗不可，而且在古人的語境中這樣講似乎更合適，因為不少古人相信“六經(jīng)”可以直接拿來治理社會，當然，真正的“經(jīng)濟”大家對于“六經(jīng)”更多的是取其從社會整體利益出發(fā)的立場；而所謂“濟民”就是孔子稱道的“博施于民而濟眾”，“濟”就是幫助，幫助一人與幫助眾人，有同有異，譬如在仁者的用心上，二者完全一致，但行為方式上就可能迥異，畢竟三人以上就是一個復雜的社會系統(tǒng)，斤斤于助一人的方式有時就會嚴重危害社會的整體福利。

而我們今日的經(jīng)濟學家，即便談人生談哲學也常是出于講求利益和效率的現(xiàn)代經(jīng)濟學思維，多數(shù)時候所扮演的角色，一個是“二傳手”——把短缺的西方經(jīng)濟學理論轉(zhuǎn)運到中國，一個是“吹鼓手”——鼓動中國照搬西方市場經(jīng)濟理論與實踐。挾西方發(fā)達繁榮生活的強大感動力，“搬運工”也有了超凡的魅力而為大家所信任，心甘情愿視之為能者。

然而，事情總是會起變化。2008年美國華爾街爆發(fā)金融危機，美國政府慷國民之慨救助金融危機的制造者，一時間人們心中的西方經(jīng)濟學美妙大廈土崩瓦解，大家紛紛指責經(jīng)濟學家編制美妙市場交易關系實際在幫助強取豪奪。曾經(jīng)春風得意的經(jīng)濟學家是需要思考一下如何擺正自己在與政府和市場關系上的角色位置了。“一旦經(jīng)濟學家進入華盛頓，那么他的可信度就與其他政客沒有什么兩樣了。如果仍將他作為博士或教授看待，那就是自欺欺人。”1982年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者喬治·施蒂格勒這話雖然不免絕對，但反思之時聽聽也是不無裨益。

施蒂格勒在自傳中說他對經(jīng)濟學做出的最重要貢獻是他創(chuàng)建了信息經(jīng)濟學，諾貝爾獎也是為此而頒發(fā)給他。中國讀者還熟悉的是他的政府管制理論和產(chǎn)業(yè)組織理論，這兩個方面在中國經(jīng)濟學家那里的搬用或運用實在是不亞于信息經(jīng)濟學方面，管制理論方面尤其多?！懂a(chǎn)業(yè)組織和政府管制》一書收入了施蒂格勒在這三個方面的多篇重要論文。在書中，施氏最大限度地發(fā)揮了“擁有一套廣泛的、可操作和可檢驗的理論體系”的經(jīng)濟學話語的力量，成功地在經(jīng)濟學界樹立起發(fā)言的權(quán)威從而占住了說教者的位子。

經(jīng)濟學家是說教者？想想，難道不是這樣嗎？我們的經(jīng)濟學家一直以來所從事的正是說教，只是以前不承認，要人們奉自己為科學（實際上是拜物教，不是真科學，真科學恰恰是要求懷疑和實證）的化身，等到威信不在、扭扭捏捏承認自己不過也是在說教時，說教又太拙劣而已。施氏是坦然地站在說教者的位子上的，他寫了本《經(jīng)濟學家與說教者》廣而告之。

“在經(jīng)濟學家并不擁有一個具有說服力的倫理體系時，他怎么能夠如此廣泛而又毫不費力地對政策進行批評？答案是他批評錯誤無需任何倫理體系，他僅僅是訓練有素的政治算術家?！闭嗡阈g家，說得多好。在理性人假設和經(jīng)濟學的效用理論廣為人知并不知不覺接受的情況下，不妨說人永遠是自身效用最大化者，而經(jīng)濟學家也不能例外。但知識分子（經(jīng)濟學家在其中）是社會中的一個特殊角色，他們不工不農(nóng)不商，多數(shù)沒有一個固定的利益站腳地，自身效用最大化往往在他們?yōu)樯鐣w利益的實現(xiàn)不懈地說教的時候?qū)崿F(xiàn)。

政者，正也。政治的本義就是要理順社會從而有社會整體利益得到實現(xiàn)，而知識分子是天然的政治家，不過不同于一般意義上的政治家的是，知識分子要運用自己學得的專業(yè)知識和悟得的智慧做各種高速“算術”運算，以實現(xiàn)說教時自身利益和社會整體利益的完美統(tǒng)一，知識分子，為了這里行文的方便不妨說經(jīng)濟學家，是政治算術家，是政治說教者，我們的經(jīng)濟學家太缺乏這樣的自覺，自然陷入被動是難免的。當然沒有自覺，很大程度上是因為術業(yè)不精，滿足于搬運西方經(jīng)濟理論而不能創(chuàng)造在中國的土壤上融會貫通的自己的理論。在《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》一書的中文版前言里，施氏說：“我的這本書主要是為美國、西歐的研究者寫的，中國讀者可以就它對中國經(jīng)濟的適用性作出自己的判斷。”施氏是清楚的、坦白的，正因為此，他才能在歐美、在中國直接和間接說教時，總是立于不敗之地。

經(jīng)濟學家的說教有自身的套路。首先要熟悉已有的學科體系和觀點結(jié)論，然后要敏銳地捕捉現(xiàn)實中與已有觀點結(jié)論相背離的現(xiàn)象。應該說，這種捕捉實際上是很容易的，因為經(jīng)濟學的語言是一種多層符號化的語言，第一層是符號化的語言概念，比方工資，當我們說工資剛性而導致通貨膨脹的時候，已經(jīng)把那些在勞動力市場上任人宰割的無助者拋到了爪洼國，工人成了經(jīng)濟不穩(wěn)定的集體禍魁；再上一層是貨幣化，在經(jīng)濟學的推算中，一塊錢就等于一塊錢，否則，同一律破產(chǎn)，經(jīng)濟學家就沒了說教的強大工具，但，我們明明知道，在北京花一百塊錢辦到的事，在西北小縣城也就是幾塊錢能解決的；現(xiàn)在經(jīng)濟學達到的最高層符號化是指數(shù)化，翻開經(jīng)濟學教科書和書籍，幾乎可以說就是翻開了數(shù)學書，《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》中就到處是數(shù)字列表、曲線圖和數(shù)學推算。符號化的結(jié)果是使經(jīng)濟學語言總是和現(xiàn)實保持著距離，捕捉到背離現(xiàn)象容易，但能不能敏銳地察覺解決這種背離的現(xiàn)實重要性并將之納入符號化的語言體系中難。強調(diào)現(xiàn)實重要性是很必要的。施氏說：“如果一種理論的早期的、有力的表述并不為人們所理解，而后來的重新表述卻被這門科學所接受，那無疑是說明了這樣一個道理，即只有當一種思想符合當時科學發(fā)展的狀況時，它才能被這門科學所接受?！北慌懦庠诮?jīng)濟科學界的外部是無法實施說教的，而要不被排斥，除了你能證明你的問題足夠重要以至于經(jīng)濟學體系要接納它外，你還要將你的問題符號化而成功納入經(jīng)濟學語言體系中。所以，捕捉后，就要給出假設，再給以合乎經(jīng)濟學語言的證明，最后它才能堂而皇之地成為經(jīng)濟學界接受的問題，接受的觀點，從而產(chǎn)生廣泛的影響力。施氏這方面給大家做出了很好的榜樣。

構(gòu)建信息經(jīng)濟學理論的起因是他關注到經(jīng)濟理論中未曾解釋，為何幾乎每一項產(chǎn)品或勞務，在一特定的時點上，都出現(xiàn)多元而非單一價格。通過觀察和分析，他發(fā)現(xiàn)是知識的昂貴代價造成了價格的差異。收集信息不可以分文不花，甚至還得加上交通成本。從買方尋求最低價格或賣方尋求最高價格的理論中，施氏演繹出許多的推論。譬如，價格歧異的程度與平均價格之比，會隨著產(chǎn)品價格增高而降低，因為搜尋信息的成本不會因商品價格較高而等比例地提高；汽車價格的離散程度相對于其平均價格，應該會比微波爐來得??；知識的價值也會隨著時間而消退，因此可以預期，經(jīng)常重復購買的財貨，比起同樣價值但不常購買的財貨，其價格分歧的現(xiàn)象會來得較??；為搜尋信息所投注的心力，也與居住在某一地區(qū)時間的長短有關，因此，觀光客常要比當?shù)厝烁冻龈叩膬r格才能買到同樣的產(chǎn)品。施氏還把這項理論應用到對廠商串謀問題的分析。針對寡頭壟斷者之間的勾結(jié)，其重點是要偵測出他們背離勾結(jié)協(xié)定的現(xiàn)象。通過引用可觀察到的數(shù)量，而非觀察不到的交易價格，可以偵測他們之間暗中較勁的行為。而所有這些都是運用并發(fā)展經(jīng)濟學的符號語言而實現(xiàn)的。施氏成功地為經(jīng)濟學開創(chuàng)了新的領域，拓展了經(jīng)濟學的帝國。

作為一個說教者，一個經(jīng)濟學家說教者，在運用經(jīng)濟學語言說教時，時刻不能忘了自己最終關注的是社會整體利益的實現(xiàn)或社會整體福利的提高，否則，最后也難實現(xiàn)自身效用最大化。一般來說，社會的自我調(diào)節(jié)機制的不受人為干涉地自發(fā)運作往往會實現(xiàn)社會整體福利的提高。這是斯密以來就被牢固樹立起來的經(jīng)濟學“教規(guī)”。經(jīng)濟學家就要充當著對人為干涉“潑冷水”的角色。施氏在為《喬治·施蒂格勒回憶錄》寫的前言《經(jīng)濟學家是好人嗎？》中講了一個他很喜歡的例子：“在英國一些地區(qū)，生活較富裕的人們通常會在糧食緊缺時期買下小麥，再以半價轉(zhuǎn)售給窮人。顯然，這些人這么做完全是出于利他主義。但1834年，朗菲爾德在他的《政治經(jīng)濟學演講集》中則指出，富人們這么做完全沒有意義。原因很簡單：在下一個豐收季節(jié)到來之前，小麥無論如何都會繼續(xù)短缺，因此除非富人們能少吃點糧食，否則窮人能夠得到的小麥數(shù)量不可能有真正的增加。朗菲爾德天才般地證明，僅靠金錢的轉(zhuǎn)移并不能在下個收獲季節(jié)來臨前生產(chǎn)出小麥，而只會使那些谷物交易商獲益,窮人們最終為小麥付的錢還是和他們本來要付的一樣多?！焙茱@然，經(jīng)濟學家朗菲爾德就是在扮演“潑冷水”的角色，但這冷水不是要比鼓動富人做無用功、助長窮人依賴心更有益于社會嗎？與其最后窮人發(fā)現(xiàn)沒省到錢也沒填飽饑腸，富人發(fā)現(xiàn)好心沒解決問題還落罵甚至還激發(fā)窮人對自己財產(chǎn)的覬覦心，不如一開始就告訴大家此路不通，這樣，窮人種點瓜菜帶糧或銷售換錢，富人提供點土地方便或自己省點吃糧并多買點窮人的瓜菜，豈不更好？同樣的例子在中國古代的“經(jīng)濟”大家那里也有。對于富人，對于高利貸，一般人總是想當然地認為該“奪富與貧”，該禁絕高利貸，但明人邱浚認為“富家巨室，小民之所依賴”，“非獨小民賴之，而國家亦將有賴焉”，高利貸者也是有利于人的，“通有無以相資助，使人不至于匱乏”，而禁止民間借貸，常常的實際結(jié)果是“貧民無所假貸，坐致死亡對矣”。對于土地兼并，一般人痛恨并希望抑絕之，對于均田、授田，一般人總是拍手叫好，但明末大儒王夫之反對抑兼并，他認為兼并不是豪民對貧民土地的強奪，農(nóng)民失去土地是由于“賦重而無等，役繁而無藝”，只須減賦節(jié)役，“而田自均矣”；王夫之也反對均田、授田，他認為均田是奪人田而與人，“若土則非王者之所得私也。天地之間有土而人生其上，因資以養(yǎng)焉，有其力者治其地。故改姓受命而民自有其恒疇，不待王者之授之?！笔┦险f：“長期以來，經(jīng)濟學家大部分的公共角色，就是按照經(jīng)濟學的邏輯得出無情的結(jié)論：不管是在朗菲爾德的時代向窮人半價銷售小麥，還是在我們這個時代規(guī)定最低工資和最高利率標準，都是如此。經(jīng)濟學家們總是給大家?guī)韷南?，也因此獲得了壞信使的罵名。但我認為，這種公共角色乃是必要而且重要的。那些辦起事情來效率低下或效果適得其反的社會尤其需要知道這一點?！笔┦献约阂簿褪沁@樣做的。

從20世紀60年代初期開始，施氏就對一些公共管制政策進行研究，諸如：各州的公用事業(yè)委員會對電價的管制，證券管理委員會對發(fā)行新股的管制，以及反托拉斯法等。經(jīng)濟學家一般都認為，政府對某些領域進行管制，是天經(jīng)地義的，同時，對管制的效果，也沒有誰產(chǎn)生過一絲懷疑。而他研究發(fā)現(xiàn)：電力事業(yè)的管制并沒有幫助到家庭用戶；而對發(fā)行新股的管理，也并沒有幫助到購買這些股票的孤兒寡婦。由此，施氏提出了一個問題：為什么會有公共管制？他嘗試從不同團體的成本效益來看問題。這樣的分析法，顯然和主流的政治學研究方法不符。后者認為，引進管制政策，只是單純地表示立法當局回應高漲的公眾需求，以保障公共利益。而追溯公共需求的起源，則是因為某種社會之惡的存在與滋長，導致力主改革的人士希望喚起社會大眾的注意。然而這種所謂的“公共利益”理論，難以說明保護性關稅或是農(nóng)村方案等措施，更無法解釋政策制定的時機。在施蒂格勒看來，管制無非是一種特殊的商品，同樣要受供求規(guī)律支配，只不過它的供給者是政府官員，需求者是某些利益集團而已。同時，他堅信“有關人類行為只有一個一般理論，那就是效用極大論”。無論廠商、官員，還是消費者，概莫能外。廠商對管制有需求，是因為管制能為他們招財進寶。比如直接的貨幣補貼；政府頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照使競爭者難以進入；禁止價格競爭使他們利潤穩(wěn)定等。施蒂格勒說：“管制通常是產(chǎn)業(yè)自己爭取來的，管制的設計和實施主要是為受管制產(chǎn)業(yè)的利益服務的。”施蒂格勒認為，官方的一紙便利的、必需的營業(yè)許可證，要比企業(yè)自身設計的任何策略，都要更有效地阻止新廠商進入壟斷產(chǎn)業(yè)。但天上從來都不會掉餡餅，獲得政府管制也需要支付成本。如為政府官員提供競選費用、活動經(jīng)費、選票等。同樣，政府官員又何嘗不是按效用極大化原則行事。實行管制，官員們得到了經(jīng)費和選票，但必須付出不菲的代價。如失去反對者的選票、“安撫”反對者需要的費用等。他們必然比較成本和收益，選擇獲利最大的行為，比如，管制或不管制，管制多或少。由于各種利益集團的情況千差萬別，力量各不相同，政府將根據(jù)供求條件來決定管制究竟為誰服務。所以，有些行業(yè)得到管制，有些得不到；有些行業(yè)得到多一些，有些得到少一些。施蒂格勒還具體分析了什么行業(yè)容易得到頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照的管制。某一行業(yè)的人數(shù)越多，提供的選票越多，政治力量就越強大，越容易得到管制；收入高的行業(yè)財大氣粗，支付得起管制所需的高價，往往令官員們刮目相看；再則，從事某一行業(yè)的人如果聚集在同一地方，也有利于節(jié)約開支，集中人力物力，去爭取使其受益多多的管制。這樣，施蒂格勒就運用經(jīng)濟學最通常的原理：供求和效用最大化，對光怪陸離的管制現(xiàn)象作出了自己的解釋。施蒂格勒是徹底的經(jīng)濟自由主義者，對政府管制的必要性，他始終持懷疑態(tài)度。既然管制是某些利益集團通過活動得來的，它就不但不可能真正代表公眾利益，反而會與政府公開宣稱的目標背道而馳。而且一個企業(yè)也不可能完全依靠政府管制過日子，命運還得自己掌握。所以，施蒂格勒主張，政府應盡可能減少對經(jīng)濟活動的干預，讓各經(jīng)濟主體展開自由競爭，八仙過海。

當然，施氏說經(jīng)濟學家就要充當著對人為干涉“潑冷水”的角色，并不等于施氏就反對一切干涉，譬如經(jīng)濟學家自己就要想法去干涉現(xiàn)實，影響時代，否則，怎么稱得上是一個說教者呢？。不過，經(jīng)濟學家干涉現(xiàn)實往往是通過完善或校正前人流傳較廣的理論和觀點來間接實現(xiàn)的。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學領域，施蒂格勒挑戰(zhàn)了眾多這樣的理論和觀點。按照傳統(tǒng)的觀點，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟是兼并的主要原因，規(guī)模不經(jīng)濟又是限制兼并的主要因素。但這實際上掩蓋了市場上限制或推遲競爭的真正原因。通過分析，施氏發(fā)現(xiàn)，資本市場狀況和反托拉斯法是刺激或抑制兼并和決定兼并特點的主要因素。施氏說：“對于理論家，本文（指《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》一書收錄的《通向壟斷和寡占之路――兼并》，下同）提出了一個激動人心的挑戰(zhàn)：兼并活動和被普遍接受的穩(wěn)定競爭范疇、不可抗拒的壟斷范疇不太吻合；對于研究社會政策的學生，本文提出了一個鼓舞人心的假說：不太積極地執(zhí)行反托拉斯法，是可能改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨向的；對于社會科學的學生，本文提出了一個極其樂觀的——從另一角度看，是極其悲觀的——意見：當經(jīng)濟學家認為某一變化趨勢是不可避免時，實際情況并非如此?！眰鹘y(tǒng)上人們總是將斯密提出的市場容量限制勞動分工定理同壟斷聯(lián)系在一起，但施氏卻據(jù)此提出產(chǎn)業(yè)生命周期假說，成功地解釋了各國工業(yè)化模式不能簡單模仿的問題。施氏據(jù)此提出了忠告：“現(xiàn)在，美國的生產(chǎn)方式在國外被廣為模仿，……我們的工業(yè)化模式對規(guī)模狹小的經(jīng)濟是根本不適用的，……巨大的輔助產(chǎn)業(yè)網(wǎng)，在我們這里可視為當然，而在小經(jīng)濟中就不存在；小國的教育機構(gòu)也不能輸送分場專業(yè)化的人才；并缺乏能改良原材料和產(chǎn)品的專家。在最好的情況下，模仿我們的小國可以模仿我們今年的辦事方法，但不能仿照我們明年改變事物的方式?！睆倪@里，可以看到我國在改革開放前已建立起完整的工業(yè)體系的巨大作用。我們體系內(nèi)的各產(chǎn)業(yè)可能比西方落后很多年，但它的完整性是它能夠很快地形成學習和消化西方先進技術的能力。針對傳統(tǒng)的最佳規(guī)模廠商的概念難以進行可靠的測度，施氏提出了生存技術方法，通過實證指出：不同規(guī)模廠商的競爭會篩選出效率較高的企業(yè)，從廠商個體成本看如是最佳那就是最佳規(guī)模，每一個產(chǎn)業(yè)最佳規(guī)模的范圍相當大。實際上，施氏成功地將達爾文的適者生存理論轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟學中可檢測的驗證方法。施氏很清楚地看到：“所謂有效率的廠商規(guī)模，其含義是在這一規(guī)模上，企業(yè)家能對付它在世紀經(jīng)營中碰到的所有問題：如緊張的勞工關系，日新月異的創(chuàng)新，政府管制，不穩(wěn)定的國外市場等等?！斎?，社會效益可能是一件很不相同的事：最有效的廠商規(guī)模或許緣自壟斷力量的占有，令人討厭的勞工使用方法，歧視性的法規(guī)等等?！鄙婕夹g方法的提出，無疑將馬克思所批評的撥弄商人生意經(jīng)的庸俗經(jīng)濟學家在經(jīng)濟學自己的領域里從自我標榜的高雅學術殿堂帶回到階級利益沖突的真實世界。

經(jīng)濟學是門科學，雖然在這個時代科學總給人救世主的幻想，但經(jīng)濟學不斷發(fā)展，而這個世界仍舊是充滿著錯誤，且還在不斷產(chǎn)生著種種新的錯誤，其產(chǎn)生速度毫不亞于經(jīng)濟學家糾正舊的錯誤的速度。然而，這恰恰意味著這個世界更需要自己的經(jīng)濟效率專家，而且是嘴不談道德倫理卻從生活的處處得到道德倫理并將之有意無意隱藏在經(jīng)濟算術之中的經(jīng)濟學家說教者?！叭绻粋€經(jīng)濟學家要想成為一名道德哲學家——無疑我們也能干得不錯——那么他應該使他的哲學發(fā)展到這樣一個水平，在這個水平上，政策的含義已經(jīng)成為一個邏輯上的問題而不是表達個人偏好的工具。”我們的經(jīng)濟學家雖然言必稱斯密，卻不知斯密還有本《道德情操論》，一直以來總是忘記了或者說不知道自己還該是一個道德哲學家，當然，可能還是那句話，就是術業(yè)不精，心有余而力不足。不過，隨著中國經(jīng)濟學知識和人才的多年積累及中國經(jīng)濟的快速成長、中國日益成為世界最重要的經(jīng)濟體之一，這種局面是會慢慢扭轉(zhuǎn)的，不久的將來，我們會看到我們的經(jīng)濟學家走出被諷為搬運工的陰影，出現(xiàn)施蒂格勒那樣的成熟的經(jīng)濟學家說教者。

我們期待著那一天。

責任編輯：柳君